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企业法律风险评估与管理模板

一、适用场景与触发条件

重大经营决策前：如新业务拓展、并购重组、重大投资、对外合作等，需提前评估法律可行性及潜在风险；

合规体系建设时：如企业首次建立合规管理体系、年度合规审查或监管政策更新后，需全面排查法律风险点；

风险事件发生后：如遭遇诉讼、行政处罚、合同纠纷等，需追溯风险根源并制定整改措施；

常态化管理需求：企业定期（如每半年或每年）开展法律风险评估，动态更新风险清单，保证风险可控。

二、实施流程与操作步骤

步骤一：评估准备与范围界定

组建评估小组：由企业法务负责人（法务负责人）牵头，成员包括业务部门负责人（如销售、采购、人力资源等）、合规专员及外部法律顾问（如需），明确各角色职责（如业务部门提供业务流程信息，法务部门梳理法律依据）。

确定评估范围：根据企业需求，聚焦特定领域（如合同管理、劳动用工、知识产权、数据合规等）或全流程覆盖，避免范围过大导致评估流于形式。

收集基础资料：包括但不限于企业内部制度、业务流程文件、过往合同模板、诉讼/仲裁案件记录、监管处罚文件、行业法规汇编等。

步骤二：法律风险识别

通过“业务流程拆解+法规依据匹配”方式，全面梳理各环节潜在法律风险，重点关注“高频发生、影响重大、法规敏感”的领域。

流程拆解：将核心业务（如“销售合同签订-履行-收款”）拆解为具体环节（如合同谈判、条款审核、交付验收、发票开具等）。

风险点标注：针对每个环节，结合现行法律法规（如《民法典》《劳动合同法》《数据安全法》等）、行业监管规定及企业内部制度，标注可能存在的风险点（如合同中“违约责任”约定不明确、员工劳动合同未约定竞业限制等）。

输出风险清单：初步形成《法律风险识别清单》，明确风险点所属业务模块、涉及部门、触发条件及初步影响判断。

步骤三：法律风险分析与分级

对识别出的风险点进行量化分析，确定风险等级，优先管控高风险项。

可能性评估：结合历史数据（如过去2年发生次数）、行业案例及当前管控措施，评估风险发生的概率（分为“高：可能发生（概率≥60%）”“中：可能发生（概率30%-60%）”“低：发生概率低（概率30%）”）。

影响程度评估：从“法律后果”（如罚款、赔偿、资质丧失）、“经济损失”（直接/间接损失金额）、“企业声誉”（媒体曝光、客户信任度下降）三个维度，评估风险发生后对企业的影响（分为“重大：影响企业核心业务或生存”“较大：影响部门目标或造成显著损失”“一般：影响较小，可快速补救”）。

风险等级判定：采用“可能性×影响程度”矩阵（如下表），将风险划分为“高（红）、中（黄）、低（绿）”三级，明确管控优先级。

可能性

重大（5分）

较大（3分）

一般（1分）

高（4分）

高（红）

高（红）

中（黄）

中（3分）

高（红）

中（黄）

中（黄）

低（2分）

中（黄）

中（黄）

低（绿）

步骤四：法律风险应对与方案制定

针对不同等级风险，制定差异化应对策略，明确责任主体、完成时限及措施内容。

高风险（红）：必须立即采取“规避/降低”措施，如停止高风险业务、修订合同条款、完善内控制度；若无法完全规避，需制定应急预案（如设立专项风险准备金）。

中风险（黄）：采取“控制/转移”措施，如加强流程审批、购买相关保险、定期培训员工；明确监控频次（如每季度检查一次）。

低风险（绿）：保持“关注/记录”，纳入常规管理，如年度复核、员工基础普法。

输出《法律风险应对计划表》：明确风险描述、等级、应对措施、责任部门（如销售部、人力资源部）、完成时限及所需资源（如预算、外部支持）。

步骤五：风险监控与改进

建立风险动态管理机制，保证应对措施落地，并根据内外部变化及时更新风险清单。

措施执行跟踪：责任部门按计划落实应对措施，法务部门定期（如每月）检查进度，记录执行情况（如“合同模板修订已完成，并已全员培训”）。

风险再评估：每半年或一年开展一次全面复盘，结合新业务、新法规、新案例，更新风险识别清单及等级（如“数据出境合规”因《数据出境安全评估办法》更新，从中风险升为高风险）。

持续优化：根据监控结果，调整应对策略（如原“中风险”措施效果不佳，需升级为“高风险”管控），完善企业法律风险管理体系（如更新《合同管理规范》）。

三、核心工具表格清单

表1：法律风险识别清单

风险编号

业务模块

风险点描述

涉及部门

相关法规/制度依据

初步风险等级（高/中/低）

RL-001

合同管理

销售合同中“争议解决方式”未约定管辖法院

销售部

《民事诉讼法》第35条

中

RL-002

劳动用工

劳动合同未明确试用期考核标准

人力资源部

《劳动合同法》第19条

高

RL-003

知识产权

产品宣传文案使用未授权图片

市场部

《著作权法》第52条

中

表2：法律风险应对计划表

风险编号

风险等级

应对措施

责任部门

完成时限

所需资