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信息安全防护策略及风险评估模板

一、模板概述

二、核心应用场景

企业信息安全体系建设：用于构建或完善企业整体信息安全防护明确安全策略、管理流程与技术措施。

重要信息系统上线前评估：对新建或升级的信息系统进行安全风险评估，保证系统在设计、开发、部署阶段满足安全要求。

合规性审计与整改：支撑GDPR、网络安全法、等级保护等合规性要求的落地实施，通过风险评估识别合规差距并制定整改方案。

年度信息安全规划制定：作为年度信息安全工作的输入，通过风险评估结果确定安全投入重点与优先级。

并购重组中的信息安全尽职调查：评估目标企业的信息安全风险，为并购决策提供依据，降低整合后的安全风险。

三、分阶段实施步骤

（一）准备阶段：明确目标与基础准备

组建评估团队

明确团队负责人（建议由信息安全负责人*担任组长），成员包括IT运维、业务部门代表、法务合规人员（如涉及合规性评估）等，保证覆盖技术、管理、业务全维度。

定义团队职责：如资产梳理组负责识别信息资产，风险评估组负责威胁与脆弱性分析，策略制定组负责防护措施设计。

确定评估范围与目标

范围：明确评估的业务系统（如核心交易系统、客户管理系统）、物理环境（如数据中心、机房）、数据类型（如客户隐私数据、财务数据）等。

目标：例如“识别系统的数据泄露风险，制定高优先级防护策略”或“满足等级保护2.0三级要求的安全策略框架”。

收集基础资料

收集现有安全文档（如现有安全策略、应急预案、历史安全事件记录）、系统架构文档、业务流程说明、相关法律法规及行业标准等。

（二）风险评估阶段：识别资产、威胁与脆弱性

信息资产梳理与分类

根据业务价值对信息资产进行分类，例如：

核心业务资产：核心交易系统、数据库服务器；

敏感数据资产：客户个人信息、财务数据、知识产权；

基础设施资产：网络设备、服务器、终端设备；

管理类资产：安全策略、员工权限记录等。

记录资产详细信息（见配套表格1《信息资产清单表》），包括资产名称、所属部门、责任人、存放位置、业务重要性等级等。

威胁识别

结合行业经验与历史数据，识别可能威胁资产的内外部因素，例如：

外部威胁：黑客攻击、恶意软件、钓鱼攻击、社会工程学、供应链风险；

内部威胁：员工误操作、权限滥用、安全意识不足、内部人员泄露；

环境威胁：自然灾害（如火灾、洪水）、电力中断、硬件故障。

脆弱性识别

从技术、管理、物理三方面识别资产存在的脆弱性：

技术脆弱性：系统漏洞、弱口令、未加密数据、网络边界防护不足；

管理脆弱性：安全策略缺失、员工培训不足、应急响应流程不完善、第三方人员管理不规范；

物理脆弱性：机房门禁管控不严、设备物理访问无记录、消防设施不足。

风险分析与计算

采用“可能性×影响程度”模型计算风险值，参考标准：

可能性：5级（极高，如常见且易发生的威胁）、4级（高）、3级（中）、2级（低）、1级（极低）；

影响程度：5级（灾难性，如核心业务中断、大规模数据泄露）、4级（严重）、3级（中等）、2级（轻微）、1级（可忽略）。

风险值=可能性×影响程度，根据风险值划分风险等级：

高风险（15-25分）：需立即处置；

中风险（8-14分）：需计划处置；

低风险（1-7分）：可接受或定期监控。

（三）防护策略制定阶段：针对风险设计措施

策略框架设计

基于风险评估结果，构建“技术防护+管理防护+应急响应”三位一体的策略例如：

技术防护策略：访问控制、数据加密、漏洞管理、恶意代码防范；

管理防护策略：安全组织架构、人员安全管理、安全运维管理、第三方安全管理；

应急响应策略：事件分级、响应流程、恢复预案、演练机制。

制定具体防护措施

针对高风险项，优先制定专项措施，例如：

针对“数据库弱口令”风险：制定《密码策略》，要求复杂口令+定期更换，启用数据库登录失败锁定；

针对“员工钓鱼攻击风险”：开展年度安全意识培训，部署邮件过滤系统，建立可疑邮件举报通道；

针对“机房物理访问风险”：实施“双人双锁”+门禁记录+视频监控，禁止无关人员进入。

明确责任与时间节点

每项策略需明确责任部门/责任人（如“技术部负责漏洞扫描，人力资源部负责员工培训”）、完成时限（如“1个月内完成所有系统密码策略更新”）及验收标准（如“密码复杂度符合标准，通过工具扫描验证”）。

（四）策略落地与监控阶段

策略宣贯与培训

组织全员或相关部门进行策略培训，保证员工理解自身安全责任（如数据保密要求、违规操作后果）。

对关键岗位（如系统管理员、数据操作员）开展专项技能培训，保证防护措施有效执行。

技术措施部署与验证

采购或部署必要的安全技术工具（如防火墙、入侵检测系统、数据防泄漏系统），完成配置与测试。

通过渗透测试、漏洞扫描等方式验证技术措施的有效性，保证达到预期防护效果。

建立监控与审计机制

部署安全监控系统（如SIEM系统），实时监测网