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2025年公司违规经营投资责任追究工作总结范文（两篇）

（第二篇）

2025年，面对复杂多变的市场环境和日益严格的监管要求，公司始终将违规经营投资责任追究作为强化内控管理、防范重大风险的关键抓手，坚持“严”的主基调，以制度建设为基础、以问题查纠为导向、以责任落实为核心，统筹推进责任追究与合规经营深度融合，全年累计开展专项核查12次，受理违规线索23件，完成责任认定19件，对37名相关责任人实施追责，挽回直接经济损失4200万元，推动修订制度11项，完善业务流程8项，有效遏制了违规行为增量，化解了部分历史存量问题，为公司高质量发展提供了坚实保障。现将全年工作情况总结如下：

一、主要工作举措与成效

（一）强化制度引领，构建责任追究“四梁八柱”

年初，公司结合最新监管政策和三年改革行动要求，对2022版《违规经营投资责任追究管理办法》进行全面修订，重点解决原制度中责任界定模糊、追责标准不统一、程序衔接不畅等问题。新制度明确将股权投资、资产处置、资金管理等9大高风险业务领域纳入重点追责范围，细化“未按规定履行决策程序”“超越授权审批”“隐瞒重大风险”等28类具体违规情形，区分直接责任、主管责任、领导责任三类责任主体，配套制定《责任认定量化评分表》《经济损失认定操作指南》等5项实施细则，形成“1+N”制度体系。同时，优化责任追究工作流程，建立“线索受理—初步核实—立案调查—责任认定—处理决定—整改督导”全流程闭环机制，将追责工作时限压缩30%，确保程序规范、标准统一。

（二）聚焦重点领域，深挖细查违规问题线索

针对近年审计、巡视、专项检查反馈的问题，公司成立由纪委、审计、风控、财务等部门骨干组成的责任追究专项工作组，建立“周碰头、月研判、季通报”工作机制，对历史遗留问题“大起底”、对新增业务“全扫描”。在股权投资领域，重点核查2023年以来3个未达预期的投资项目，发现某子公司在A项目投资中未按规定开展第三方尽调，仅依据内部简单分析即通过决策，导致投资后标的企业核心技术未达承诺标准，累计亏损1200万元。工作组通过调阅会议纪要、资金流水、尽调报告等400余份资料，约谈相关责任人11人次，最终认定投资部门负责人存在“未履行必要决策程序”直接责任，分管领导存在“失察失管”领导责任，分别给予降职、经济处罚等处理，并责令该子公司完善投资前“双尽调”（内部+第三方）机制。在资产处置领域，针对某分公司违规低价转让闲置设备问题，工作组通过比对市场评估价、核查审批记录，发现相关人员为完成考核指标，绕过公司资产处置审批权限，擅自以评估价70%的价格转让，造成国有资产流失260万元。经调查，直接责任人（资产运营部经理）被解除劳动合同，分公司总经理因监管失职被记过并扣减当年绩效30%。

（三）坚持惩防结合，推动问题整改提质增效

公司始终将“治已病、防未病”作为责任追究的最终目标，建立“一案双查”机制，既追究违规行为责任，又倒查制度漏洞和管理短板。针对2025年查处的19件违规案件，工作组梳理出“决策流程执行不到位”“风险评估流于形式”“跨部门信息沟通不畅”等3类共性问题，向8个业务部门下发《整改建议书》，明确整改时限、责任人和验收标准。例如，针对资金管理领域暴露出的“子公司账户监管缺失”问题，财务部牵头修订《资金集中管理办法》，将所有子公司银行账户纳入集团资金管理系统实时监控，取消二级账户自主支付权限，全年拦截异常支付指令17笔，涉及金额890万元。同时，公司创新开展“责任追究回头看”，对2023-2024年已整改问题进行复查，重点核查制度执行、流程优化、人员教育等落实情况，对整改不到位的2家单位进行通报批评，对相关负责人进行约谈提醒，推动整改完成率从92%提升至100%。

（四）深化警示教育，培育合规经营文化氛围

为强化“问责一个、警醒一片”的震慑效应，公司建立常态化警示教育机制。一方面，编制《违规经营投资典型案例汇编（2025）》，选取12个具有代表性的案例，涵盖投资决策、资金使用、资产处置等领域，详细剖析违规事实、责任认定依据和处理结果，印发至全体员工学习。另一方面，组织“合规经营大家谈”专题活动，由被追责人员、业务部门负责人、风控专家等围绕“如何避免违规”“怎样落实主体责任”等主题开展研讨，全年累计举办活动6场，覆盖员工2300余人次。此外，将责任追究结果与绩效考核、职务晋升、评优评先直接挂钩，2025年因违规问题被追责的37人中，12人当年绩效等级降为最低档，5人取消年度评优资格，2人暂缓晋升，切实树牢“违规必追责、失职必问责”的鲜明导向。

二、存在的问题与不足

尽管全年责任追究工作取得积极成效，但对照高质量发展要求和监管最新标准，仍存在一些短板和不足。一是历史问题处置难度较大。部分早期投资项目因时间跨