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企业信息安全管理综合评估模板

一、适用场景与价值定位

年度安全体检：定期梳理企业信息安全现状，识别系统性风险，为下一年度安全策略制定提供依据；

新系统/项目上线前评估：针对新建业务系统或信息化项目，从安全角度验证其合规性与风险可控性；

合规性审计支撑：满足《网络安全法》《数据安全法》等法规要求，或应对ISO27001、等保测评等合规审计需求；

安全事件复盘：发生信息安全事件后，通过评估追溯管理漏洞，完善防控机制；

并购或合作前的安全尽调：评估目标企业或合作伙伴的信息安全水平，规避第三方引入的风险。

通过标准化评估，可帮助企业量化安全管理成效，明确改进方向，降低信息安全事件发生概率，保障业务连续性与数据资产安全。

二、评估实施流程详解

步骤1：评估准备阶段

组建评估团队：由信息安全负责人牵头，成员包括IT运维、数据管理、法务、业务部门代表（）及外部安全专家（*），保证覆盖技术、管理、合规等多维度视角。

制定评估计划：明确评估范围（如全企业/特定部门/特定系统）、时间节点（如X年X月X日至X月X日）、资源分配（工具、预算）及输出成果要求（评估报告、整改清单）。

收集基础资料：梳理企业现有信息安全管理制度（如《信息安全管理办法》《数据分类分级指南》）、技术防护措施（防火墙、入侵检测系统部署记录）、历史安全事件报告、合规性证明材料（等保测评报告、ISO27001证书）等。

步骤2：信息收集与文档审查

制度流程审查：检查信息安全管理制度是否覆盖“规划-建设-运维-废弃”全生命周期，是否明确岗位职责、操作规范及应急响应流程；评估制度与最新法规的匹配度（如是否落实数据出境安全评估要求）。

技术配置核查：通过设备日志、配置文档审查网络设备（路由器、交换机）、安全设备（WAF、IDS/IPS）、服务器、终端的安全配置（如密码策略、访问控制列表、补丁更新情况）。

人员安全记录：审查员工安全培训签到表、保密协议签署记录、第三方人员（外包、访客）访问权限审批记录及离岗账号注销流程。

步骤3：现场检查与人员访谈

实地环境检查：核查机房、办公区域的物理安全措施，包括门禁系统（是否双人双锁、权限分离）、视频监控（覆盖范围、存储时长）、消防设施（有效期、维保记录）及设备标识（是否明确资产责任人）。

系统操作验证：随机抽取业务系统，测试关键操作流程（如用户权限申请与回收、数据备份与恢复、安全漏洞扫描结果处置），验证技术措施的实际有效性。

相关人员访谈：与IT运维人员（）、业务部门负责人（）、普通员工（*）进行半结构化访谈，知晓其对安全制度的理解程度、执行中的困难及改进建议（如“是否清楚数据分类分级要求？”“遇到可疑访问如何上报？”）。

步骤4：风险分析与等级判定

风险识别与赋值：结合“可能性-影响程度”矩阵，对评估中发觉的风险进行量化赋值（可能性：1-5分，1为极低、5为极高；影响程度：1-5分，1为轻微、5为灾难性），计算风险值（风险值=可能性×影响程度）。

风险等级划分：根据风险值判定等级（高风险：≥15分，需立即整改；中风险：8-14分，需限期整改；低风险：≤7分，需关注优化）。

风险根因分析：对高风险项采用“5Why法”追溯根本原因（如“数据泄露风险”可能根因在于“未启用数据库审计功能”或“员工安全意识不足”）。

步骤5：评估报告编制

报告结构：包括评估背景与范围、评估方法概述、总体安全状况（得分、等级）、各维度评估结果（安全管理、技术防护、人员安全等）、风险清单（按等级排序）、整改建议（具体、可落地）、改进计划（责任人、期限）。

数据可视化：用柱状图展示各维度得分，用热力图标注高风险区域，便于管理层直观掌握安全态势。

步骤6：整改跟踪与复查

制定整改计划：针对风险清单，明确整改措施（如“启用数据库审计功能”“修订员工安全培训计划”）、责任人（部门负责人*）、完成期限（如高风险项30日内、中风险项60日内）。

动态跟踪进度：通过周报/月报机制监控整改进度，对逾期未完成的项启动督办流程（发送《整改通知单》，抄送分管领导*）。

整改效果复查：整改期限结束后，由评估团队对整改项进行复查（如重新测试数据库审计功能有效性、检查培训记录），确认风险是否消除，形成《整改验收报告》。

三、综合评估指标体系及记录表

企业信息安全管理综合评估指标表

一级指标

二级指标

评估内容

评估方法

符合情况

问题描述

风险等级

整改建议

责任人

整改期限

整改状态

安全管理组织

安全责任制

是否明确信息安全负责人及各岗位安全职责；是否签订安全责任书

文档审查、访谈

是/否/部分

部分业务部门未明确安全联络人

中

1周内修订《安全岗位职责清单》，明确各部门安全联络人

*

2024–

未开始

安全管理制度

是否建立覆盖物理、网络、数据、人员的安全管理制度；制度是否定期评审更新

文档