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业务连续性计划编制与管理模板

一、适用场景与触发条件

新业务/系统上线前：需评估新业务对连续性的影响，同步编制配套BCP；

监管或合规要求：如《企业内部控制基本规范》《关键信息基础设施安全保护条例》等法规明确需建立业务连续性管理体系的场景；

重大风险事件后：经历自然灾害（如洪水、地震）、公共卫生事件（如疫情）、供应链中断、系统安全事件（如勒索软件攻击）后，需复盘并更新BCP；

组织架构或业务流程调整时：如部门合并、核心岗位人员变动、业务模式转型等，需重新评估连续性需求。

二、编制与管理的核心步骤

步骤一：组建BCP项目组与明确职责

目标：保证BCP编制工作有明确的责任主体和资源保障。

操作说明：

项目组组建：由企业高层（如分管运营的副总总）担任项目组组长，成员包括业务部门负责人（如销售部经理、生产部*主管）、IT部门代表、风险管理部门人员、行政后勤负责人等，必要时可外部聘请业务连续性管理专家顾问。

职责分工：

组长：审批BCP整体规划、资源调配及最终发布；

业务部门：梳理核心业务流程、提出业务恢复需求（如恢复时间目标RTO、恢复点目标RPO）；

IT部门：评估系统恢复能力、制定技术恢复方案；

风险管理部门：牵头风险识别与评估、监督计划执行效果；

行政后勤：负责应急物资储备、办公场所临时协调等后勤保障。

步骤二：风险识别与业务影响分析（BIA）

目标：识别可能影响业务连续性的风险，评估中断事件对关键业务的影响程度，明确优先级。

操作说明：

风险识别：通过头脑风暴、历史事件分析、行业案例对标等方式，识别潜在风险源，分类包括：

自然灾害：地震、台风、洪水等；

技术故障：系统宕机、网络中断、数据丢失等；

人员因素：核心岗位人员离职、停工、传染病隔离等；

外部依赖：供应商中断、政策变更、公共事业（电力、通信）故障等。

业务影响分析（BIA）：针对识别出的风险，分析“业务中断时长对运营、财务、声誉的影响”，确定关键业务流程（如订单处理、生产制造、客户服务）的：

最大可容忍中断时间（MTO）：超出该时间将导致企业重大损失（如金融机构核心系统MTO通常≤4小时）；

恢复时间目标（RTO）：业务需在多长时间内恢复（如RTO≤24小时）；

恢复点目标（RPO）：数据需恢复到哪个时间点（如RPO≤1小时，即丢失不超过1小时数据）。

步骤三：制定业务连续性策略

目标：基于BIA结果，针对不同风险场景设计恢复策略，保证关键业务在RTO内恢复。

操作说明：

策略分类设计：

技术恢复策略：如主备数据中心切换、云灾备部署、数据定期异地备份等；

业务流程替代策略：如线下手工流程替代（如断网时用纸质订单记录）、备用供应商启用（如A供应商中断时切换至B供应商）；

人员与场所策略：如核心岗位AB角配置、远程办公方案、备用办公场所（如签订合作协议的酒店或共享办公空间）；

外部协作策略：与监管机构、客户、供应商建立应急沟通机制，明确中断事件中的信息通报流程。

策略匹配验证：保证策略能满足关键业务的RTO/RPO要求，例如：对RPO≤1小时的交易系统，需采用“实时同步+异地双活”技术方案，而非“每日备份”。

步骤四：编制业务连续性计划文档

目标：将策略转化为可执行的标准化操作指南，明确“谁、在什么场景下、做什么、怎么做”。

操作说明：

文档结构：

总则：目的、适用范围、定义（如RTO、RPO）、启动条件（如“当核心系统中断超过30分钟时启动BCP”）；

组织与职责：项目组及各角色联系方式（需定期更新）；

风险与业务清单：关键风险清单、关键业务流程及RTO/RPO表；

应急响应流程：分场景（如“数据中心火灾”“供应链中断”）的处置步骤，包括：

事件上报：发觉中断后10分钟内上报BCP项目组组长；

损失评估：1小时内完成中断影响范围评估；

策略执行：按预定策略启动恢复（如切换至备用系统、通知客户）；

资源保障：应急物资清单（如备用设备、应急电源）、备用场所地址及联系人、外部支持机构（如设备供应商、技术支持商）联系方式；

附录：关键流程操作手册、模板表单（如事件报告表、演练评估表）。

步骤五：计划审批与发布

目标：保证BCP的权威性和可执行性，全员知晓。

操作说明：

内部评审：由BCP项目组组织业务、IT、法务等部门联合评审，重点检查“策略可行性、流程完整性、资源是否到位”；

高层审批：评审通过后报企业总经理办公会或董事会审批，由总经理*总签署发布；

全员宣贯：通过企业内网、培训会议、宣传手册等方式向员工传达BCP核心内容，明确各岗位在应急响应中的职责。

步骤六：培训、演练与评估

目标：验证BCP有效性，提升人员应急响应能力。

操作说明：

培训：针对不同角色开展专项培训，如业务部门培训“替代流程操作”，IT部门培训“灾备系统切换”，每年度至少1次；

演练：

形式：桌面推演（模拟