软件可追溯性控制程序A0.docxVIP

软件可追溯性控制程序A0

引言

在当今复杂多变的软件开发生态中，确保软件产品从需求定义到最终交付及维护的全过程可追溯性，是保障软件质量、提升开发效率、满足合规要求以及有效应对变更和问题的关键手段。软件可追溯性旨在建立并维护软件生命周期中各关键要素（如需求、设计、代码、测试用例、缺陷等）之间的双向关联，使得每一个要素的来源、演化及影响都清晰可见。本程序（A0版本）旨在规范公司内部软件项目的可追溯性管理活动，明确各相关方的职责，定义可追溯性控制的具体流程和方法，以期为软件项目的成功实施提供坚实的基础。

1.适用范围

本程序适用于公司所有软件产品的开发项目、维护项目及定制化项目。覆盖软件生命周期的各个阶段，包括但不限于需求分析与定义、设计、编码、测试、集成、交付、部署及运维阶段。所有参与软件项目的人员，包括但不限于项目经理、需求分析师、设计师、开发工程师、测试工程师、质量保证人员及配置管理人员，均需遵照本程序执行。

2.规范性引用文件

下列文件对于本程序的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本程序。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本程序。

*[公司名称]质量管理体系文件

*[公司名称]软件需求管理程序

*[公司名称]软件设计管理程序

*[公司名称]软件测试管理程序

*[公司名称]配置管理程序

*[公司名称]变更控制程序

3.术语与定义

*软件可追溯性：指通过特定的标识和记录，能够追踪软件产品从需求源头到设计、开发、测试、交付以及在后续生命周期各阶段中任何活动、决策、产品或服务的能力。通常包括正向追溯（从需求到下游产品）和反向追溯（从产品到上游需求）。

*追溯项：在软件生命周期中需要被追踪和管理的对象，如需求、设计元素、代码模块、测试用例、测试缺陷、配置项等。

*追溯关系：不同追溯项之间存在的逻辑关联，例如“满足”、“验证”、“实现”、“包含”等。

*追溯矩阵：一种结构化的表格或工具，用于记录和可视化不同类型追溯项之间的追溯关系，是实现和管理可追溯性的常用手段。

*双向追溯：既能够从上游追溯项（如需求）追踪到其下游实现和验证项（如设计、代码、测试用例），也能从下游项反向追踪到其对应的上游源头项。

4.职责与权限

4.1项目经理

*对项目全过程的可追溯性管理活动负总责，确保可追溯性目标在项目内得到理解和实现。

*审批项目特定的可追溯性计划（若适用）。

*协调解决可追溯性管理过程中出现的资源冲突和跨部门问题。

*监督可追溯性活动的执行情况和有效性。

4.2需求分析师/产品经理

*负责确保需求（包括用户需求、产品需求、功能需求等）被清晰定义、唯一标识，并形成书面文档。

*参与建立需求与其他追溯项（如设计）之间的追溯关系。

*在需求发生变更时，确保相关的追溯关系得到及时更新和维护。

4.3设计工程师

*负责确保设计输出（如架构设计、详细设计）被清晰记录、唯一标识。

*建立并维护设计元素与对应需求之间的追溯关系。

*确保设计变更时，相关的追溯关系得到同步更新。

4.4开发工程师

*负责确保代码模块/单元能够追溯到相应的设计元素或需求。

*在代码提交和版本控制过程中，正确关联相关的需求、设计或任务标识。

4.5测试工程师

*负责设计和维护测试用例，并确保测试用例与被验证的需求或设计元素之间建立明确的追溯关系。

*记录测试结果，并将测试缺陷与相关的测试用例、需求或设计元素进行关联。

*参与验证追溯关系的完整性和准确性。

4.6质量保证（QA）人员

*负责审计和监督本程序在项目中的执行情况。

*验证可追溯性活动的有效性，检查追溯关系的完整性、准确性和一致性。

*向项目团队和管理层报告可追溯性控制的合规情况和改进机会。

4.7配置管理人员

*提供并维护用于管理追溯项和追溯关系的工具支持（如配置管理系统、需求管理工具、测试管理工具等）。

*确保追溯相关记录和文档得到适当的版本控制和存储。

5.软件可追溯性控制流程

5.1策划与准备

在项目启动阶段或早期，项目经理应组织相关人员根据项目规模、复杂度、合同要求及公司质量方针，确定项目的可追溯性目标和范围。明确需要进行追溯的追溯项类型（如需求、设计、代码、测试用例、缺陷等）以及这些追溯项之间应建立的追溯关系类型。

根据确定的目标和范围，选择合适的追溯工具（如专用的需求管理工具、测试管理工具，或项目管理软件，甚至是定制的电子表格）。若项目需要，可制定详细的《项目可追溯性计划》，明确责任分工、活动时间表、工具使用规范及追溯矩阵的格式。

5.2