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基金从业《基金基础知识》第十章习题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的职责不包括以下哪项？()

A.筹集基金财产

B.投资管理基金财产

C.按照基金合同规定运作基金财产

D.分配基金财产

2.以下哪个选项不是基金份额净值的影响因素？()

A.基金资产

B.基金份额

C.基金费用

D.基金投资人的风险承受能力

3.开放式基金每日计算并公告基金份额净值的制度称为？()

A.申购制度

B.赎回制度

C.预申购制度

D.净值公告制度

4.基金合同终止的情形不包括以下哪项？()

A.基金存续期届满

B.基金管理人终止基金管理业务

C.基金持有人大会决定终止基金

D.基金规模达到预定规模

5.以下哪个选项不是基金信息披露的主要目的？()

A.保护投资者利益

B.确保市场公平公正

C.提高基金管理人的知名度

D.促进基金市场的健康发展

6.基金管理公司设立基金管理部的主要目的是什么？()

A.管理基金资产

B.负责基金销售

C.管理基金份额

D.负责基金投资

7.以下哪个选项不是基金管理公司内部控制的目标？()

A.保证基金财产的安全

B.确保投资决策的科学性

C.提高公司员工福利待遇

D.防范和化解风险

8.基金管理人的信息披露义务包括以下哪项？()

A.公开募集基金的募集情况

B.基金的投资策略

C.基金管理人的薪酬水平

D.基金的投资组合

9.基金销售机构的主要职责是什么？()

A.管理基金资产

B.负责基金销售

C.制定基金投资策略

D.监督基金投资

10.基金份额持有人大会的召开方式不包括以下哪项？()

A.面对面召开

B.通讯方式召开

C.网络视频方式召开

D.管理人单方面决定

二、多选题(共5题)

11.基金销售适用性原则包括哪些内容？()

A.客户利益优先原则

B.全面性原则

C.客户风险匹配原则

D.适当性原则

12.以下哪些是基金合同的主要内容？()

A.基金的基本情况

B.基金份额的发售

C.基金的募集期限

D.基金的投资目标与投资策略

13.基金管理人内部控制的目标包括哪些？()

A.保证基金资产的安全

B.防范和化解风险

C.提高公司治理水平

D.保障投资者利益

14.基金信息披露的主要形式包括哪些？()

A.定期报告

B.季度报告

C.每日公告

D.持续信息披露

15.基金管理人的主要业务范围包括哪些？()

A.基金募集与销售

B.基金投资管理

C.基金资产托管

D.基金份额登记

三、填空题(共5题)

16.基金管理人应当建立健全内部控制制度，确保内部控制制度的（）。

17.基金管理人应当设立风险控制部门，负责（）。

18.基金管理人的董事、监事和高级管理人员应当具备相应的（）。

19.基金管理人应当向投资者披露基金的投资组合情况，披露的频率通常为（）。

20.基金管理人在进行基金募集时，应当确保募集资金的（），并按照规定进行资金监管。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的内部控制制度仅针对内部运作。()

A.正确B.错误

22.基金管理人可以不披露基金的投资组合情况。()

A.正确B.错误

23.基金管理人的董事、监事和高级管理人员不需要具备相应的任职资格。()

A.正确B.错误

24.基金管理人可以不设立风险控制部门。()

A.正确B.错误

25.基金管理人的内部控制制度不需要定期审查。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金管理人在内部控制方面应遵循的原则。

27.什么是基金信息披露的及时性原则？为什么它对投资者很重要？

28.基金管理人在进行基金募集时，应当遵循哪些原则？

29.什么是基金管理人的信息披露义务？它包括哪些内容？

30.如何理解基金销售适用性原则？为什么它对基金销售非常重要？

基金从业《基金基础知识》第十章习题及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】基金管理人的职责包括投资管理基金财产、按照基金合同规定运作基金财产和分配基金财产，筹集基金财产是基金销售机构的职责。

2.【答案】D

【解析】基金份额净值的影响因素包括基金资产、基金份额和基金