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2026年证券从业考试题库及答案

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.某上市公司2025年年度报告显示，其资产负债率持续上升，最近一期达到65%。根据《证券法》相关规定，以下哪种情况可能触发该公司股票的暂停上市？

A.资产负债率超过50%且持续两年未改善

B.公司因重大违法违规被监管机构立案调查

C.公司净利润连续三年为负值

D.公司总资产低于实收资本的两倍

2.假设某投资者在2025年10月通过证券公司融资买入某股票，融资比例为60%，股票市值为100万元。若该股票在11月因市场波动导致市值下跌至80万元，不考虑利息因素，该投资者可能面临的强制平仓风险是多少？

A.20万元

B.40万元

C.60万元

D.100万元

3.根据《上海证券交易所股票上市规则》（2025年修订），上市公司发布重大负面消息（如被列入ST名单）后，其股票交易可能被采取以下哪种措施？

A.暂停上市

B.限制转让

C.挂牌警示

D.直接退市

4.某证券公司2025年业绩报告显示，其自营业务收入占整体净收入的30%。根据《证券公司监督管理条例》，以下哪种行为可能违反监管要求？

A.自营业务规模不超过净资本的200%

B.自营权益类证券投资占净资本的比例为50%

C.风险覆盖率维持在150%以上

D.将自营业务与经纪业务严格隔离

5.假设某ETF基金2025年9月规模达到100亿元，10月因市场资金流出，规模缩至80亿元。根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》，该ETF可能触发以下哪种风险提示？

A.流动性风险

B.运营风险

C.信用风险

D.市场风险

6.某投资者通过证券公司参与港股打新，中签后选择放弃认购。根据香港证监会《证券及期货条例》，该投资者可能面临以下哪种后果？

A.被列入黑名单，两年内禁止参与港股打新

B.资金冻结3个月

C.被扣除当次打新中签额度

D.无任何影响

7.根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2025年），上市公司在信息披露中涉及关联交易，以下哪种情况可能豁免披露？

A.关联交易金额占当期营业收入的比例超过5%

B.关联方为上市公司独立董事的直系亲属

C.关联交易价格公允，且不存在利益输送

D.关联交易由上市公司股东大会审议通过

8.某债券基金2025年收益率达到8%，但同期无风险利率为3%。根据《证券基金投资运作管理办法》，该基金的α值可能为多少？

A.5%

B.8%

C.11%

D.无法计算

9.假设某投资者在2025年11月通过科创板交易权限买入某公司股票，该股票2026年1月因业绩暴雷触发退市。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，该投资者可能面临以下哪种损失？

A.股票被强制平仓

B.交易权限被暂停

C.退市股票的投资者保护机制

D.资金直接归证券公司所有

10.某上市公司2025年财报显示，其应收账款周转率大幅下降，同期行业平均水平上升。根据《企业会计准则》，以下哪种解释可能合理？

A.公司销售策略调整，回款周期延长

B.行业竞争加剧导致客户付款意愿降低

C.公司财务造假，虚增销售收入

D.应收账款质量显著改善

二、多项选择题（共5题，每题2分）

1.根据《证券公司融资融券业务管理办法》，以下哪些行为可能触发融资融券业务的强制平仓？

A.投资者信用账户维持担保比例低于150%

B.股票市值下跌导致维持担保比例低于130%

C.证券公司因合规风险暂停融资融券业务

D.投资者主动申请提前还款

2.某上市公司2025年发布年度报告，披露以下信息。根据《上市公司信息披露管理办法》，哪些属于重大事件？

A.公司因环保问题被罚款500万元

B.公司计划收购一家上市公司，交易金额达10亿元

C.公司主要股东持股比例发生5%的变动

D.公司董事会决定变更主营业务

3.根据《公募证券投资基金运作管理办法》，以下哪些基金类型属于私募基金范畴？

A.证券公司发行的QDII基金

B.私募股权投资基金（PE）

C.资产管理公司设立的专户理财

D.消费者可以通过银行购买的基金产品

4.某投资者在2025年参与北交所打新，以下哪些行为可能违反《证券法》相关规定？

A.通过多个证券账户集中申购同一只新股

B.利用资金杠杆放大打新额度

C.打新中签后未按时缴款

D.通过代持账户参与打新

5.根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》，以下哪些情形可能触发公司股票的暂停上市？

A.公司因财务造假被证监会立案调查

B.公司净资产低于实收资本的50%

C.公司连续三年亏损且无改善迹象

D.公司大股东违规占用资金

三、判断题（共10题，每