风险评估及预防措施制定模板.docVIP

风险评估及预防措施制定工具模板

一、适用范围与典型应用场景

本工具模板适用于各类组织在开展业务活动、项目实施、流程优化或日常运营中，需系统识别潜在风险、分析风险等级并制定针对性预防措施的情境。典型应用场景包括：

项目管理：如新产品研发、市场推广活动、工程建设等项目全周期的风险管控；

生产运营：如生产线安全、供应链中断、质量异常等生产环节的风险排查；

活动策划：如大型会议、公众活动、展览展示等活动的安全与流程风险预防；

信息安全：如数据泄露、系统故障、网络攻击等数字化场景的风险应对；

合规管理：如新法规落地、业务流程合规性审查等风险防控需求。

二、实施步骤详解

（一）评估准备：明确目标与基础条件

确定评估范围：根据具体需求（如项目阶段、业务环节、活动类型），明确风险评估的边界（如“某产品上市前3个月的市场风险”或“某车间Q4季度生产安全风险”）。

组建评估团队：邀请跨职能成员参与（如业务负责人、技术专家、安全专员、法务人员等），指定组长统筹协调，保证视角全面。

收集基础资料：梳理与评估范围相关的流程文档、历史数据（如过往风险事件记录、报告）、法规标准（如行业安全规范、法律法规要求）等，作为风险识别的依据。

（二）风险识别：全面梳理潜在隐患

通过系统性方法识别可能影响目标实现的负面因素，输出《风险识别清单》。常用方法包括：

头脑风暴法：组织团队成员自由发言，列出所有潜在风险（如“原材料供应商断供”“活动当天极端天气”等）；

流程分析法：拆解核心流程（如“生产订单处理流程”），逐环节分析可能存在的风险点（如“订单审核遗漏导致超产能”）；

检查表法：参考历史风险清单、行业标准或类似案例，对照现有场景补充风险项（如“信息安全检查表”中的“数据备份缺失”风险）；

访谈法：与一线员工、负责人、客户等利益相关方沟通，获取实际操作中的风险感知（如“客服人员反馈系统响应慢导致投诉风险”）。

（三）风险分析：量化评估风险等级

对已识别的风险，从“可能性”和“影响程度”两个维度进行量化分析，确定风险优先级。

定义评分标准：

可能性评分：1-5分，1分表示“极不可能发生”，5分表示“极可能发生”（示例：5分=近3年发生过2次及以上；3分=近3年发生过1次；1分=从未发生且无相关隐患）；

影响程度评分：1-5分，1分表示“影响极小（如轻微成本增加）”，5分表示“影响严重（如重大财产损失、法律诉讼、品牌危机）”（示例：5分=直接损失超100万元或导致业务中断；3分=直接损失10万-50万元或短期客户投诉；1分=直接损失5万元且无长期影响）。

计算风险值：风险值=可能性评分×影响程度评分。

划分风险等级：根据风险值划分高、中、低三个等级（示例：高风险值≥15分，中风险值8-14分，低风险值≤7分），优先处理高风险项。

（四）预防措施制定：针对性制定应对方案

针对中高风险项，制定具体、可落地的预防措施，明确“做什么、谁来做、何时完成”。措施需遵循“消除风险、降低风险、转移风险、接受风险”的逻辑优先级，优先选择从源头消除风险的方案（如“替换高风险供应商”优于“增加备选供应商”）。

措施内容：需包含具体行动（如“每月对供应商产能进行审核”）、责任主体（如采购部经理）、完成时限（如“2024年9月30日前”）、所需资源（如“预算2万元用于供应商系统对接”）等；

应急备案：对无法完全消除的风险，需制定应急措施（如“原材料断供时，启动备用供应商协议”），明确触发条件和响应流程。

（五）措施落地与动态监控

责任到人：将预防措施纳入部门或个人工作计划，通过项目管理工具（如甘特图）跟踪进度，保证按节点完成；

过程监控：定期（如每周/每月）召开风险管控会议，由组长通报措施执行情况，记录偏差（如“供应商审核延期至10月15日”）及原因；

调整优化：若内外部环境发生重大变化（如政策调整、市场突变），需重新评估风险等级，必要时更新预防措施。

（六）复盘与持续改进

风险管控周期结束后（如项目结束、季度末），组织团队复盘：

总结已发生的风险事件及应对效果（如“某市场活动因暴雨导致参与人数不足，应急措施及时挽回30%损失”）；

分析风险识别或措施制定中的不足（如“未提前预判天气风险，应急预案未覆盖场地转移场景”）；

更新《风险数据库》，将新风险、有效措施纳入模板，为后续评估提供参考。

三、核心工具表格

表1：风险识别清单

风险编号

风险描述（具体场景+隐患）

所属领域/环节

识别方法

发觉人

发觉日期

R-001

核心原材料供应商因产能不足延迟交货

供应链管理

头脑风暴+访谈

**

2024-08-01

R-002

活动现场电力负荷不足导致设备断电

活动执行

流程分析法

**

2024-08-03

R-003

用户数据加密算法存在漏洞，可能泄露

信息安全

检查表法

**

2024-08-0