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守好合规大底线课件

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目录

01

合规的重要性

05

合规案例分析

04

合规培训与教育

02

合规管理框架

03

合规风险识别

06

未来合规发展趋势

合规的重要性

PART01

防范法律风险

合规操作可防止企业因违规而面临罚款、吊销执照等法律处罚。

避免法律处罚

遵守法规能维护企业良好形象，避免因违规行为引发的负面舆论。

维护企业声誉

维护企业形象

01

维护企业形象

合规经营确保企业行为符合法规，避免负面新闻，维护正面形象。

02

增强客户信任

合规操作让客户感受到企业的专业性和可靠性，从而增强信任。

保障业务可持续性

合规确保业务在法律框架内运行，避免法律处罚与业务中断。

规避法律风险

01

合规经营树立企业正面形象，增强客户信任，保障业务长远发展。

维护企业声誉

02

合规管理框架

PART02

制定合规政策

明确合规目标

制定具体、可操作的合规准则，确保员工行为有章可循

01

02

制定合规政策

建立合规体系

制度构建

制定全面合规制度，明确行为准则与违规后果。

组织架构

设立合规管理部门，明确职责，确保合规工作有效执行。

监督与执行机制

设立专门合规部门，定期审查业务操作，确保合规执行。

内部监督机制

积极响应外部监管要求，及时提交合规报告，接受外部检查。

外部监管配合

合规风险识别

PART03

内部风险评估

人员操作风险

评估员工操作中可能出现的违规行为及潜在影响。

制度漏洞风险

识别内部管理制度中存在的缺陷，防止合规漏洞。

外部环境分析

01

政策法规变动

密切关注政策法规更新，及时调整合规策略，避免违规风险。

02

市场竞争态势

分析市场竞争状况，识别潜在合规风险，确保业务稳健发展。

风险应对策略

提前识别高风险领域，主动调整业务方向，避免违规行为发生。

风险规避

01

制定详细操作规范，加强内部监督，减少违规操作的可能性。

风险降低

02

合规培训与教育

PART04

员工合规意识培养

01

合规知识学习

组织定期合规培训，让员工系统学习合规知识，增强合规认知。

02

案例警示教育

通过剖析违规案例，让员工直观感受违规后果，强化合规意识。

定期合规培训

结合行业法规与案例，设计针对性强、实用性高的培训内容。

培训内容设计

根据岗位风险等级，设定不同频次的定期培训，确保知识更新。

培训频率安排

案例分析与讨论

剖析某企业因违规操作导致的重大损失及法律后果，警示合规重要性。

违规操作案例

01

分享某企业通过严格合规管理，实现稳健发展并赢得市场信任的实例。

合规成功案例

02

合规案例分析

PART05

国内外合规案例

北京友谊医院国际多中心临床研究项目，成全国首个数据合规出境案例。

国内医疗数据合规

日本初创公司在欧因数据管理不当，未配置符合GDPR标准的薪资系统，被罚250万欧元。

国外数据管理违规

案例教训总结

01

制度执行需严格

案例中因制度执行不力，导致违规操作频发，应强化制度刚性。

02

风险意识待提升

部分案例显示员工风险意识薄弱，需加强培训，提高风险识别能力。

合规改进措施

修订并细化合规制度，明确各环节操作规范，减少漏洞。

完善制度流程

01

加强合规培训，提升员工意识，同时设立监督机制确保执行。

强化培训监督

02

未来合规发展趋势

PART06

新法规与政策导向

法规政策更趋严格，覆盖数据、环保等多领域，推动合规管理升级。

法规体系完善

政府出台多项政策，支持企业合规建设，如数字化转型补贴、税收减免等。

政策支持强化

合规科技的应用

数据分析预测

通过大数据分析预测合规风险，提前采取防范措施。

智能监控系统

利用AI技术实时监控交易行为，预防违规操作。

01

02

预防性合规管理

加强员工合规意识培训，确保全员了解并遵守相关法规。

合规培训强化

提前识别潜在合规风险，制定预防措施，降低违规概率。

风险评估前置

谢谢

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