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2026年外部合规专员合规热点问题解读

一、单选题（共5题，每题2分）

1.题目：某跨国公司在中国市场销售一款含有微量致癌物质的产品，但该物质在欧盟标准中未列为限制物。根据中国《消费者权益保护法》，该公司应承担何种法律责任？

A.仅承担行政罚款

B.仅承担民事赔偿

C.同时承担行政罚款和民事赔偿

D.不承担任何责任

2.题目：2026年，某金融机构通过第三方科技公司收集客户生物识别信息（如指纹、面部数据）用于反欺诈。根据《个人信息保护法》（最新修订版），若该公司未获得客户明确同意，其行为可能触犯哪项规定？

A.《网络安全法》

B.《数据安全法》

C.《反不正当竞争法》

D.《个人信息保护法》第27条

3.题目：某美国企业在中国设立子公司，其合规团队发现子公司在招聘过程中使用了AI算法筛选简历，导致部分候选人因种族因素被排除。根据《就业促进法》（2026年修订），该企业可能面临的法律风险是？

A.民事诉讼

B.行政处罚

C.刑事责任

D.以上均可能

4.题目：某电商平台在“618”促销活动中，要求用户同意“阅读用户协议后才能享受优惠”，但协议中包含大量隐藏条款。根据《电子商务法》，该平台的做法可能违反哪项原则？

A.平等自愿原则

B.公平原则

C.诚信原则

D.以上均违反

5.题目：某制药公司在欧洲市场上市一款新药，但未在中国提交临床试验数据。根据《药品管理法》（2026年修订），该公司若在中国销售该药品，可能面临的最严重后果是？

A.被罚款

B.被吊销执照

C.被追究刑事责任

D.被责令下架

二、多选题（共5题，每题3分）

1.题目：某企业因数据泄露被监管机构调查，发现其数据跨境传输未遵守《数据安全法》规定。根据最新监管趋势，该公司可能面临哪些处罚措施？

A.罚款

B.停止数据传输

C.责令整改

D.被列入重点关注名单

2.题目：某科技公司开发了一款智能音箱，收集用户语音数据用于优化算法。根据《个人信息保护法》，用户享有哪些权利？

A.知情权

B.删除权

C.拒绝权

D.收益权

3.题目：某汽车制造商在中国销售自动驾驶汽车，但未充分告知消费者系统局限性。根据《产品质量法》和《消费者权益保护法》，该企业可能面临的法律责任包括？

A.行政罚款

B.民事赔偿

C.产品召回

D.责任保险纠纷

4.题目：某银行在客户开户时要求提供生物识别信息，但未明确告知用途和存储期限。根据《个人信息保护法》，该银行可能违反的规定包括？

A.第7条（处理个人信息应当遵循合法、正当、必要原则）

B.第21条（不得过度收集个人信息）

C.第30条（跨境传输需获得个人同意）

D.第32条（删除权）

5.题目：某快消品牌在中国市场使用“农夫山泉是外国水”等虚假宣传，根据《广告法》《反不正当竞争法》，该品牌可能面临的法律后果是？

A.被责令停止违法行为

B.被罚款

C.被吊销营业执照

D.被追究刑事责任

三、判断题（共5题，每题2分）

1.题目：某企业在中国运营社交平台，要求用户同意“用户协议后才能使用”，但协议中包含大量不平等的格式条款。根据《民法典》，该条款无效。

（正确/错误）

2.题目：某跨国公司在中国设立分支机构，若其母公司在海外发生数据泄露，根据《数据安全法》，中国监管机构仍可对其进行处罚。

（正确/错误）

3.题目：某医疗机构使用AI系统分析患者病历，但未获得患者授权，根据《个人信息保护法》，该行为违法。

（正确/错误）

4.题目：某电商平台在促销活动中，以“限时限量”为由拒绝消费者七日内无理由退货。根据《消费者权益保护法》，该做法合法。

（正确/错误）

5.题目：某制药公司在中国销售欧盟已批准的药品，但未提交中国版临床试验数据，根据《药品管理法》，可被直接上市销售。

（正确/错误）

四、简答题（共3题，每题5分）

1.题目：简述《个人信息保护法》中“目的限制原则”的核心要求及其在跨境数据传输中的适用场景。

2.题目：某企业在中国市场销售产品时，发现部分产品存在安全隐患。根据《产品质量法》和《消费者权益保护法》，企业应如何履行责任？

3.题目：某跨国公司在全球范围内收集用户数据，但不同国家法律对数据保护要求不同。请简述其如何设计合规数据治理体系。

五、案例分析题（共2题，每题10分）

1.题目：某电商平台在“双十一”期间，使用AI算法对用户进行商品推荐，但部分用户反映推荐结果存在偏见（如性别、地域歧视）。平台声称这是算法“自动学习”的结果。

（1）根据《消费者权益保护法》《反不正当竞争法》，该平台可能面临哪些法律风险？

（2）若平台被起诉，应如何应对？

2.题目：某制药公司在中国销售一款国外