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1月投资银行学模拟考试题与参考答案解析
一、单选题（共20题，每题1分，共20分）
1.下列哪项不属于投资方案构造所考虑的因素?()
A、风险企业未来的资本需求
B、投融资双方的目标调整
C、风险企业资本流动的潜力
D、风险企业资本增值的潜力
正确答案：B
答案解析：投资方案构造主要考虑风险企业未来的资本需求、资本流动的潜力以及资本增值的潜力等因素。而投融资双方的目标调整不属于投资方案构造直接考虑的因素。
2.证券市场属于(),是金融市场的一个重要子市场
A、货币市场
B、商品市场
C、资本市场
D、商业票据市场
正确答案：C
答案解析：证券市场属于资本市场，是金融市场的一个重要子市场。资本市场是指期限在一年以上的金融资产交易市场，证券市场主要交易的是股票、债券等长期金融工具，符合资本市场的特征。货币市场是短期资金市场；商品市场主要交易商品；商业票据市场是货币市场的一部分，主要交易商业票据等短期信用工具。所以答案选C。
3.我国投资银行的自律监管组织是()
A、清算公司
B、中国证券监督管理委员会
C、中国市场协会
D、中国证券业协会
正确答案：D
答案解析：中国证券业协会是证券行业的自律性组织，投资银行作为证券行业的重要组成部分，接受中国证券业协会的自律监管。中国证券监督管理委员会是监管机构，不是自律监管组织；中国市场协会范围较宽泛，与投资银行自律监管无关；清算公司主要负责证券交易等的清算业务，并非投资银行的自律监管组织。
4.资产评估报告由委托单位的主管部门签署意见后,报送()审核和验证、确认
A、国家国有资产管理部门
B、证券交易所
C、当地政府
D、中国证监会
正确答案：A
答案解析：资产评估报告由委托单位的主管部门签署意见后，报送国家国有资产管理部门审核和验证、确认。国家国有资产管理部门负责对国有资产相关评估等事项进行规范管理和监督，确保评估过程合法合规、结果真实可靠，所以资产评估报告要报送其审核和验证、确认。
5.现在,财务并购的增长速度超过了战略并购,()左右的交易属于战略并购。
A、1/2
B、2/5
C、1/4
D、3/4
正确答案：D
6.国债发行一般采用的方式()
A、余额包销
B、投标承购
C、证券代销
D、证券包销
正确答案：B
7.关于询价区间公告、发行结果公告,下列说法中错误的有()。
A、招股意向书公告的同时,发行人及其主承销商应刊登初步询价公告
B、发行价格区间向中国证监会报备后,发行人及其主承销商应刊登初步询价结果公告
C、询价对象的数量和类别不属于初步询价结果公告应当包含的内容
D、股票配售完成后,发行人及其主承销商应刊登定价公告和网下配售结果公告
正确答案：C
答案解析：初步询价结果公告应至少包括以下内容：初步询价基本情况，包括询价对象的数量和类别；询价对象报价区间下限按询价对象机构类别的分类统计情况；发行价格区间及确定依据；发行价格区间对应的摊薄前后的市盈率区间等，所以选项C说法错误。招股意向书公告的同时，发行人及其主承销商应刊登初步询价公告，选项A正确；发行价格区间向中国证监会报备后，发行人及其主承销商应刊登初步询价结果公告，选项B正确；股票配售完成后，发行人及其主承销商应刊登定价公告和网下配售结果公告，选项D正确。
8.律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的()是发行审核部门判断发行人最近3年内“实际控制人没有发生变更”的重要依据。
A、招股说明书
B、资产评估报告
C、法律意见书
D、审计报告
正确答案：C
答案解析：律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部门判断发行人最近3年内“实际控制人没有发生变更”的重要依据。法律意见书具有专业性和权威性，能够从法律角度对公司控制权相关问题进行认定和阐述，为监管部门提供关键的判断依据。
9.可转换公司债券每张面值()元人民币。
A、30
B、50
C、90
D、100
正确答案：D
答案解析：可转换公司债券每张面值100元人民币。所以答案选D。
10.风险投资的对象()
A、新型科技公司
B、能源公司
C、所有公司
D、国有企业
正确答案：A
答案解析：风险投资主要关注具有高增长潜力的创新型企业，新型科技公司往往符合这一特点，具有较大的发展空间和投资价值。能源公司可能受行业特点、政策等多种因素限制，并非风险投资主要对象。风险投资一般不会针对所有公司，国有企业由于其性质等原因也不是风险投资的常见对象。所以风险投资的对象主要是新型科技公司，答案选A。
11.中国有关法律规定,收购者持有目标公司股份达到或超过()法定比例时,要依法向目标公司的全体股东发出公开要约。
A、50%
B、30%
C、40%
D、20%
正确答
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