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度证券从业之证券市场基本法律法规题库含答案(基础题)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

2.投资者保护基金的主要用途是什么？()

A.补充证券公司注册资本

B.用于证券公司风险处置

C.用于证券公司员工福利

D.用于证券公司办公场所建设

3.以下哪个机构负责制定和发布我国证券市场的法律法规？()

A.中国证监会

B.全国人大

C.国务院办公厅

D.中国人民银行

4.证券公司开展自营业务时，其自营资金的来源有哪些？()

A.证券公司自有资金

B.投资者资金

C.银行贷款

D.以上都是

5.在我国，证券交易实行的是哪种价格优先原则？()

A.时间优先

B.价格优先、时间优先

C.成交量优先

D.成交额优先

6.以下哪个不属于证券公司的合规管理职责？()

A.制定合规政策

B.监督检查合规执行情况

C.制定业务规则

D.管理公司资产

7.投资者因证券公司违法违规行为遭受损失的，可以通过哪种途径获得赔偿？()

A.证券公司自行赔偿

B.投资者保护基金赔偿

C.证券交易所赔偿

D.中国证监会赔偿

8.证券公司从事资产管理业务时，其管理的资产包括哪些？()

A.证券公司自有资金

B.客户委托资金

C.银行贷款

D.以上都是

9.以下哪个不属于证券公司的内部控制制度？()

A.风险控制制度

B.合规管理制度

C.人力资源管理制度

D.财务会计制度

10.在我国，证券市场的交易时间是如何规定的？()

A.每周一至周五上午9:30至11:30，下午13:00至15:00

B.每周一至周五上午9:00至11:30，下午13:00至15:00

C.每周一至周五上午9:30至11:30，下午13:00至15:30

D.每周一至周五上午9:00至11:30，下午13:00至15:00

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

E.证券资产管理业务

12.根据《证券法》，以下哪些行为构成内幕交易？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.明知他人利用内幕信息买卖证券，泄露该信息

C.证券公司、证券登记结算机构、证券交易所以及证券信息服务机构的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息买卖证券

D.证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券

13.以下哪些机构属于我国证券市场的自律性组织？()

A.中国证券业协会

B.上海证券交易所

C.深圳证券交易所

D.中国证监会

E.证券登记结算公司

14.根据《证券法》，以下哪些行为构成操纵证券市场？()

A.通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

B.以自己为交易对象，或者以自己为交易对象自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量

C.通过虚假陈述、传播虚假信息等手段操纵证券市场

D.证券公司、证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务时，违背客户委托，损害客户利益的

15.以下哪些是证券公司合规管理的基本原则？()

A.合规优先原则

B.全员合规原则

C.自律与监管相结合原则

D.风险管理原则

E.实施与监督并重原则

三、填空题(共5题)

16.《证券法》规定，证券公司的注册资本最低限额为人民币______万元。

17.中国证监会是国务院直属的______机构，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场。

18.投资者保护基金公司由______发起设立，其性质是______。

19.在证券交易中，如果出现______，证券交易所可以临时停市。

20.证券公司的从业人员在执业过程中违反职业道德和行为规范，由所属机构______。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以同时经营证券经纪业务和证券自营业务。()

A.正确B.错误

22.证券公司的合规总监对公司的合规管理工作全面负责。()

A.正确B.错误

23.证券市场的交易价格由市场供求关系决定。()

A.正确