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年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券法规定，证券发行人必须披露的信息包括哪些？()

A.公司基本情况

B.财务会计报告

C.发行人董事、监事、高级管理人员持有本公司股份的情况

D.以上都是

2.证券交易场所的设立和解散，由哪个机构决定？()

A.中国证监会

B.全国人民代表大会

C.证券交易所

D.国务院

3.证券公司从事证券经纪业务时，下列哪项是必须的？()

A.证券公司必须具备证券经纪业务许可证

B.证券公司必须具备证券自营业务许可证

C.证券公司必须具备证券投资咨询业务许可证

D.证券公司必须具备证券承销与保荐业务许可证

4.以下哪项不属于证券市场的基本功能？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.监管市场

D.投资回报

5.证券发行人最近三年连续盈利是发行股票的必要条件吗？()

A.是

B.否

C.根据市场情况而定

D.根据发行人规模而定

6.证券公司从事证券自营业务，其注册资本最低限额是多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

7.证券公司违反了哪些规定，会被中国证监会责令改正？()

A.未按照规定披露信息

B.未按照规定报送有关文件和资料

C.违反了客户交易结算资金管理的相关规定

D.以上都是

8.内幕交易是指什么？()

A.利用未公开信息进行证券交易

B.操纵证券市场

C.证券欺诈

D.证券公司自营业务

9.证券市场的基本原则不包括以下哪项？()

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.竞争原则

10.证券登记结算机构的主要职能是什么？()

A.证券发行

B.证券交易

C.证券登记结算

D.证券监管

11.证券公司从事证券投资咨询业务时，其从业人员应当具备哪些条件？()

A.具有证券从业资格

B.具有良好的职业道德

C.具有丰富的证券市场经验

D.以上都是

二、多选题(共5题)

12.证券发行审核委员会的职责包括哪些？()

A.审核发行人的财务状况

B.审核发行人的信息披露质量

C.审核发行人的合规性

D.决定发行人的发行申请

13.根据《证券法》，证券公司的业务范围包括哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

14.以下哪些属于证券欺诈行为？()

A.内幕交易

B.证券虚假陈述

C.操纵证券市场

D.欺诈客户

15.证券登记结算机构应当履行哪些职责？()

A.证券账户管理

B.证券登记

C.证券托管与过户

D.证券结算

16.投资者在证券市场交易中应当遵守哪些原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.安全原则

三、填空题(共5题)

17.根据《证券法》，证券公司从事证券经纪业务，其注册资本最低限额为____元。

18.证券发行审核委员会的职责是____发行人的证券发行申请。

19.在证券市场，内幕交易是指利用____信息进行证券交易，扰乱市场秩序的行为。

20.证券登记结算机构负责证券的____、过户和结算。

21.根据《证券法》，证券发行人必须披露的信息中，不包括____。

四、判断题(共5题)

22.证券公司可以同时经营证券经纪业务和证券自营业务。()

A.正确B.错误

23.证券发行审核委员会的组成人员中，证券公司代表不得超过三分之一。()

A.正确B.错误

24.内幕交易是指所有与公司相关的未公开信息都可以被用于交易。()

A.正确B.错误

25.证券投资者在证券市场中的合法权益受到法律保护。()

A.正确B.错误

26.证券登记结算机构负责证券的发行和交易。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

27.请简要说明证券发行审核委员会的职责。

28.证券公司在经营过程中，应当遵守哪些合规性要求？

29.简述证券市场的基本功能。

30.内幕交易对证券市场可能产生哪些影响？

31.证券登记结算机构的主要职能有哪些？

年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】根据《证券法》规定，证券发行人必须披露的信息包