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2025年《证券从业资格》真题及解析试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本部分共40题，每题1分，共40分。每题有四个选项，请选择最符合题意的选项。）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资本积累功能

B.资源配置功能

C.风险分散功能

D.价格发现功能

2.下列哪个机构主要负责监管证券公司的日常经营活动？

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中国期货业协会

3.我国目前主要的股票发行注册制改革主要针对哪种类型的发行人？

A.中小型高新技术企业

B.大型国有控股企业

C.整体上市的大型集团

D.基本不存在盈利能力的企业

4.证券公司经营证券经纪业务，其注册资本最低要求为人民币多少元？

A.1000万

B.5000万

C.1亿

D.5亿

5.以下哪种证券交易行为不属于内幕交易？

A.知道内幕信息的人员利用该信息买卖证券

B.向他人泄露该内幕信息，使他人利用该信息获利

C.非法获取内幕信息的人员利用该信息买卖证券

D.根据市场公开信息进行的合理判断和投资决策

6.证券公司为客户办理融资融券业务，必须按照规定对客户的信用状况进行评估，并确定其授信额度。这个评估主要依据什么？

A.客户的年龄和职业

B.客户的资产规模和收入水平

C.客户的投资经验和风险偏好

D.客户的国籍和居住地

7.以下哪种行为不属于操纵证券市场行为？

A.以个人名义或使用他人账户，集中资金优势、持股优势连续买卖，操纵证券交易价格

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C.利用虚假或者不确定的信息，诱导投资者进行证券交易

D.证券公司为维护客户信用，按照客户的指令进行交易

8.基金募集申请经注册后，基金管理人应当自注册之日起多少日内进行基金份额的发售？

A.5

B.10

C.15

D.20

9.下列哪种基金类型通常被认为风险最低？

A.股票型基金

B.混合型基金

C.债券型基金

D.货币市场基金

10.开放式基金申购和赎回的价格主要依据什么确定？

A.基金资产净值

B.基金资产原值

C.基金管理人预期收益

D.交易所实时价格

11.证券登记结算机构的主要职能不包括以下哪一项？

A.证券账户管理

B.证券存管

C.证券交易结算

D.证券发行上市审批

12.下列哪种证券交易指令允许投资者指定买入或卖出的价格？

A.市价指令

B.限价指令

C.止损指令

D.停损限价指令

13.QFII是指什么？

A.合格境外机构投资者

B.合格境内机构投资者

C.注册国际投资机构

D.国内证券投资公司

14.证券公司办理资产管理业务的，其董事、监事、高级管理人员以及投资经理等关键岗位人员，持有该资产管理产品的金额不得超过该产品总资产的比例是？

A.1%

B.2%

C.5%

D.10%

15.上市公司披露的年度报告应在哪个时间之前完成披露？

A.每年3月31日

B.每年6月30日

C.每年9月30日

D.每年12月31日后的四个月内

16.证券公司为客户办理融资融券业务，必须按照规定建立客户信用风险管理制度，其核心目标是？

A.最大化客户收益

B.最大化证券公司利润

C.防范和化解客户信用风险

D.提高市场交易活跃度

17.以下哪种情况不属于《证券法》规定的可以暂停上市交易的情形？

A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

B.公司不按照规定公开披露信息，或者虚假陈述、误导性陈述

C.公司有重大违法行为

D.公司最近三年连续盈利

18.证券市场中的“牛熊市”通常用来描述什么？

A.证券公司盈利状况的好坏

B.证券交易所在内的机构多少

C.证券价格持续上涨或下跌的行情

D.证券市场参与者情绪的波动

19.以下哪种金融工具不属于证券？

A.股票

B.债