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最新改版证券从业资格证考试-基本法律法规讲义

姓名：__________考号：__________

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一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.1.证券法规定，证券发行人以不正当手段获取证券发行注册或者核准的，应当承担什么法律责任？()

A.罚款

B.行政拘留

C.刑事责任

D.没收违法所得

2.2.下列哪项不属于证券公司业务许可范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.保险代理业务

3.3.以下哪项行为构成内幕交易？()

A.上市公司董事长在公开场合透露公司未来发展规划

B.证券公司内部员工泄露未公开的财务数据

C.投资者根据公开信息进行投资决策

D.上市公司发布季度报告

4.4.下列哪项不属于《中华人民共和国公司法》规定的公司治理结构的基本原则？()

A.公平原则

B.诚信原则

C.透明原则

D.集权原则

5.5.下列哪项不属于证券服务机构？()

A.证券公司

B.会计师事务所

C.资产评估机构

D.律师事务所

6.6.证券交易场所的设立和解散由谁决定？()

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所理事会

C.地方人民政府

D.全国人民代表大会

7.7.下列哪项不是《中华人民共和国证券法》规定的证券公司高级管理人员任职资格条件？()

A.具有良好的守法记录

B.具有相关专业知识和工作能力

C.具有丰富的证券市场经验

D.具有足够的资金实力

8.8.下列哪项不属于证券欺诈行为？()

A.编造并传播虚假信息

B.证券公司虚假陈述

C.投资者个人泄露内幕信息

D.上市公司披露真实财务数据

9.9.证券公司应当对哪些文件进行保存？()

A.证券交易记录

B.客户身份证明文件

C.证券交易场所交易规则

D.以上所有

10.10.证券投资者保护基金的主要用途是什么？()

A.补充证券公司资本金

B.支付证券投资者赔偿

C.证券市场风险监控

D.证券公司员工培训

二、多选题(共5题)

11.1.下列哪些属于证券法调整的证券交易行为？()

A.证券发行

B.证券交易

C.证券登记结算

D.证券投资咨询

12.2.证券公司的业务许可包括哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

13.3.下列哪些属于证券公司内部控制的基本要求？()

A.合规性

B.完整性

C.及时性

D.可靠性

14.4.证券法规定的证券发行注册制度的主要内容包括哪些？()

A.证券发行人应当按照规定编制并披露招股说明书

B.证券发行人应当保证招股说明书的内容真实、准确、完整

C.证券发行人应当保证已向国务院证券监督管理机构提交的文件真实、准确、完整

D.国务院证券监督管理机构应当对证券发行注册申请进行审查

15.5.下列哪些行为属于证券市场违规行为？()

A.上市公司未按照规定披露信息

B.证券公司进行不正当竞争

C.证券投资者进行内幕交易

D.证券服务机构提供虚假证明文件

三、填空题(共5题)

16.《中华人民共和国证券法》规定，证券发行人必须保证所披露的信息真实、准确、完整，这是为了保障（）。

17.证券公司在接受客户委托买卖证券时，必须按照（）的时间、价格和数量买卖证券。

18.在证券市场交易中，证券登记结算机构的主要职能是（）。

19.根据《中华人民共和国公司法》，股份有限公司的注册资本应当不少于（）。

20.证券投资者保护基金的主要目的是为了（）。

四、判断题(共5题)

21.证券公司的合规部门主要负责公司的日常合规管理，对公司的经营活动进行监督。()

A.正确B.错误

22.任何单位和个人都可以自由设立证券公司，不受限制。()

A.正确B.错误

23.证券发行注册制度是指证券发行人不需要事先获得国务院证券监督管理机构的批准，只需提交相关文件即可发行证券。()

A.正确B.错误

24.上市公司应当定期向股东披露公司的财务状况和经营情况，以保障股东的利益。()

A.正确B.错误

25.证券服务机构在提供服务过程中，对所知悉的商业秘密负有保密义务。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：什