2026年证券从业资格岗面试知识要点及模拟题目.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2026年证券从业资格岗面试知识要点及模拟题目

一、单选题（共10题，每题1分）

1.题目：根据《证券法》，证券公司从事证券经纪业务，其注册资本最低限额为人民币（）元。

A.5000万

B.1亿

C.5亿

D.10亿

2.题目：某投资者通过证券公司买入A股，委托价格10元，当日该股票涨至12元，但未达到其预期卖出目标。若该投资者未及时撤销委托，则其可能面临的风险不包括（）

A.持仓成本增加

B.市场波动导致无法获利

C.证券公司因系统故障无法执行委托

D.资金被无限期占用

3.题目：上海证券交易所科创板股票的涨跌幅限制为（）

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

4.题目：证券公司办理融资融券业务，必须按照规定对客户的信用风险进行评估，其评估等级从低到高排列正确的是（）

A.标准一、标准二、标准三

B.标准三、标准二、标准一

C.普通级、增强级、优先级

D.信用一级、信用二级、信用三级

5.题目：某上市公司公告2025年业绩预增，其股价应适用（）信息披露规则。

A.临时公告

B.定期报告

C.要约收购

D.并购重组

6.题目：证券公司开展投资者适当性管理，以下哪项不属于“了解客户”的内容？（）

A.客户的财务状况

B.客户的投资经验

C.客户的风险承受能力

D.客户的年龄和家庭背景

7.题目：深圳证券交易所创业板股票的特别处理措施中，“退市风险警示”股票的股票简称前需标注（）

A.ST

B.ST

C.+ST

D.ST

8.题目：证券公司客户资产存管，以下哪种情况可能导致客户资产被冻结？（）

A.客户信用账户余额不足

B.客户未按时还款

C.证券公司因合规问题被监管调查

D.客户主动申请提现

9.题目：根据《证券公司监督管理条例》，证券公司董事、监事、高级管理人员持有本公司股份的，在任职期间每年转让的股份不得超过其持有股份的（）

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

10.题目：某投资者通过证券公司进行港股通交易，其可投资的港股通标的需满足的条件不包括（）

A.在香港联合交易所上市

B.最近6个月无重大违法违规记录

C.股票市值不低于10亿港元

D.上市公司股东持股比例不低于5%

二、多选题（共10题，每题2分）

1.题目：证券公司从事证券资产管理业务，应当遵循的原则包括（）

A.客户利益优先

B.风险自担

C.公开透明

D.专业审慎

2.题目：科创板股票的投资者准入条件包括（）

A.具有两年以上证券交易经验

B.最近24个月日均证券账户及资金账户资产不低于50万元

C.通过交易所组织的知识测试

D.具有丰富的行业研究经验

3.题目：证券公司融资融券业务的风险点主要包括（）

A.客户信用风险

B.市场波动风险

C.证券公司自营业务风险

D.操作风险

4.题目：证券公司合规风控体系的核心要素包括（）

A.内部控制制度

B.风险评估机制

C.合规检查流程

D.责任追究制度

5.题目：创业板股票的退市情形包括（）

A.连续三年净利润为负

B.股东权益低于1000万元

C.因重大违法被证监会处罚

D.交易量连续20个交易日低于100万股

6.题目：证券公司客户适当性匹配的基本要求包括（）

A.产品风险与客户风险承受能力相匹配

B.产品收益与客户投资目标相一致

C.客户必须具备较高的风险承受能力

D.产品适合客户的投资经验

7.题目：证券公司私募基金业务的主要监管要求包括（）

A.担任基金管理人需获得相应牌照

B.基金募集对象需为合格投资者

C.基金投资范围需符合监管规定

D.基金信息披露需及时、完整

8.题目：证券公司债券承销业务的主要风险包括（）

A.市场流动性风险

B.发行利率风险

C.客户信用风险

D.操作合规风险

9.题目：证券公司内部控制的“三道防线”包括（）

A.业务部门

B.风险管理部门

C.内部审计部门

D.监管机构

10.题目：证券公司跨境业务的主要监管要求包括（）

A.需获得中国证监会批准

B.涉及境外机构的，需符合当地法律法规

C.跨境资金流动需符合外汇管理规定

D.业务范围需与公司资质相匹配

三、判断题（共10题，每题1分）

1.题目：证券公司办理融资融券业务，客户信用账户不得用于从事证券交易以外的活动。

（对/错）

2.题目：科创板股票的涨跌幅限制与主板股票相同。

（对/错）

3.题目：证券公司董事、监事、高级管理人员可在任职期间无限量转让公司股份。

（对/错）

4.题目：创业板股票的退市风险警示期间