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证券交易考试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券交易的竞价结果有三种可能，不可能出现的是（）

A.全部成交B.部分成交C.不成交D.延迟成交

2.上海证券交易所规定，每一申购单位为（）股。

A.100B.500C.1000D.2000

3.目前，我国对（）实行T+3交收方式。

A.A股B.B股C.基金D.债券

4.证券公司接受客户融资融券交易委托，应当按照（）的规定，与客户签订融资融券合同。

A.证券交易所B.中国证券业协会C.中国证监会D.证券登记结算机构

5.深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为（）张及其整数倍。

A.10B.100C.1000D.10000

6.下列关于委托指令撤销的说法，错误的是（）

A.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托

B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销

C.采用有形席位申报的，可由客户直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统办理撤单

D.对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻

7.（）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

A.集合竞价B.连续竞价C.拍卖竞价D.招标竞价

8.投资者买卖证券的第一步是要向（）申请开立证券账户。

A.证券登记结算机构B.证券交易所C.证券公司D.托管银行

9.证券经纪业务的特点不包括（）

A.业务对象的广泛性B.证券经纪商的中介性

C.客户指令的权威性D.交易行为的收益性

10.下列不属于证券自营业务禁止行为的是（）

A.内幕交易B.操纵市场C.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务D.购买风险较小的股票

答案：1.D2.C3.B4.C5.B6.C7.B8.A9.D10.D

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券交易的原则包括（）

A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.及时原则

2.以下属于证券经纪业务禁止行为的有（）

A.挪用客户交易结算资金B.为客户提供融资融券服务

C.接受客户全权委托D.诱导客户进行不必要的证券买卖

3.证券交易所会员的权利包括（）

A.参加会员大会B.有选举权和被选举权

C.对证券交易所事务的提议权和表决权D.按规定转让交易席位

4.下列关于股票上网发行资金申购程序的说法，正确的有（）

A.申购日后的第一天，由中国结算公司分公司进行申购资金冻结处理

B.申购日后的第二天，证券交易所对有效申购进行配号

C.申购日后的第三天，主承销商公布中签结果

D.申购日后的第四天，对未中签部分的申购款予以解冻

5.融资融券业务的风险包括（）

A.客户信用风险B.市场风险C.业务管理风险D.信息技术风险

6.下列关于债券质押式回购交易的说法，正确的有（）

A.融资方是正回购方B.融券方是逆回购方

C.正回购方是资金融入方D.逆回购方是资金融出方

7.证券交易机制的目标主要有（）

A.流动性B.稳定性C.有效性D.收益性

8.下列属于证券自营业务对象的有（）

A.股票B.债券C.权证D.证券投资基金

9.证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施（）并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。

A.挂牌B.摘牌C.停牌D.特别停牌

10.以下关于委托指令的说法，正确的有（）

A.委托指令有多种形式B.投资者委托指令的内容有多项

C.委托的分类方式有多种D.客户发出委托指令的形式包括柜台委托和非柜台委托

答案：1.ABC2.ACD3.ABCD4.ACD5.ABCD6.ABCD7.ABC8.ABCD9.CD10.ABCD

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。（）

2.证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。（）

3.集合竞价时，成交价格的确定原则为：可实现最大成交量的价格。（）

4.上海证券交易所和深圳证券交易所对会员资格的规定是完全相同的。（）

5.投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权。