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2026年合规意识与风险控制考试题

一、单选题（每题2分，共20题）

1.某上市公司财务部门员工张某，利用职务便利获取公司未公开的财务信息，并泄露给其朋友用于证券交易。张某的行为可能触犯以下哪项法律法规？

A.《证券法》

B.《反不正当竞争法》

C.《刑法》

D.《劳动合同法》

2.某商业银行员工李某，在客户办理贷款业务时，明知客户提供的材料虚假，但仍违规放贷。李某的行为可能构成以下哪种风险？

A.操作风险

B.信用风险

C.法律合规风险

D.声誉风险

3.某医药公司为促销某款药品，在社交媒体上发布虚假疗效宣传，误导消费者。该行为可能违反以下哪项规定？

A.《广告法》

B.《药品管理法》

C.《消费者权益保护法》

D.以上所有选项

4.某企业为降低运营成本，将部分生产工序外包给不具备资质的第三方。该行为可能引发以下哪种风险？

A.供应链风险

B.合规风险

C.人员风险

D.财务风险

5.某上市公司未按规定披露关联交易信息，导致投资者利益受损。该行为可能违反以下哪项规定？

A.《公司法》

B.《上市公司信息披露管理办法》

C.《证券法》

D.以上所有选项

6.某银行在反洗钱工作中，未对客户进行充分的尽职调查，导致涉嫌洗钱资金流入。该行为可能违反以下哪项规定？