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基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理公司高级管理人员违反职业道德规范的行为，以下哪项不属于违反职业道德的行为？()

A.接受利益相关方的贿赂

B.公开披露虚假信息

C.严格遵循公司规章制度

D.滥用职权谋取私利

2.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪项行为是合法的？()

A.向投资者承诺固定收益

B.虚假宣传基金产品

C.公开披露基金产品的真实风险

D.强迫投资者购买基金产品

3.基金管理公司应如何处理投资者的投诉？()

A.忽略投诉，不予理睬

B.一次性处理，不再跟进

C.认真记录，及时反馈，持续跟进

D.将投诉转交给其他部门处理

4.以下哪项不属于基金销售适用性原则？()

A.了解投资者的风险承受能力

B.了解基金产品的风险特征

C.强迫投资者购买基金产品

D.提供客观、公正的投资建议

5.基金管理公司的内部控制应当遵循哪些原则？()

A.合规性原则、审慎性原则、有效性原则、独立性原则

B.效率性原则、成本效益原则、风险可控原则、责任明确原则

C.透明度原则、公开性原则、公平性原则、公正性原则

D.保密性原则、安全性原则、合规性原则、独立性原则

6.基金托管人的职责包括哪些？()

A.资金清算、会计核算、信息披露、合规监督

B.资金募集、产品设计、投资决策、风险控制

C.市场营销、客户服务、产品创新、风险管理

D.股票交易、债券交易、基金交易、资产配置

7.基金合同应当包含哪些内容？()

A.基金的基本情况、基金份额发售、基金份额申购与赎回、基金的投资策略

B.基金管理人的基本情况、基金托管人的基本情况、基金份额发售、基金份额申购与赎回

C.基金的投资目标、基金的投资范围、基金的投资策略、基金的管理费用

D.基金的募集期限、基金的投资方向、基金的风险控制、基金的投资收益

8.基金管理人应当如何进行信息披露？()

A.每季度披露一次基金净值、基金份额净值、基金投资组合等信息

B.每月披露一次基金净值、基金份额净值、基金投资组合等信息

C.每周披露一次基金净值、基金份额净值、基金投资组合等信息

D.每日披露一次基金净值、基金份额净值、基金投资组合等信息

9.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪项行为是合法的？()

A.向投资者承诺固定收益

B.虚假宣传基金产品

C.公开披露基金产品的真实风险

D.强迫投资者购买基金产品

10.基金管理公司高级管理人员违反职业道德规范的行为，以下哪项不属于违反职业道德的行为？()

A.接受利益相关方的贿赂

B.公开披露虚假信息

C.严格遵循公司规章制度

D.滥用职权谋取私利

11.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪项行为是合法的？()

A.向投资者承诺固定收益

B.虚假宣传基金产品

C.公开披露基金产品的真实风险

D.强迫投资者购买基金产品

二、多选题(共5题)

12.基金管理人的合规管理部门应当履行以下哪些职责？()

A.制定合规政策和程序

B.监督合规执行情况

C.管理合规风险

D.维护投资者利益

E.日常经营管理

13.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪些行为是违反职业道德的？()

A.向投资者承诺固定收益

B.虚假宣传基金产品

C.严格遵循销售流程

D.滥用职权谋取私利

E.公开披露基金产品的真实风险

14.基金托管人应履行以下哪些职责？()

A.资金清算

B.会计核算

C.信息披露

D.投资决策

E.风险控制

15.以下哪些属于基金合同的主要内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的管理费用

C.基金的运作方式

D.基金的存续期限

E.基金份额的发售和赎回

16.基金销售适用性原则主要包括哪些方面？()

A.了解投资者

B.了解基金产品

C.合理推荐产品

D.确保投资者利益优先

E.遵守法律法规

三、填空题(共5题)

17.基金管理人的内部控制应当遵循以下原则：合规性原则、审慎性原则、有效性原则、独立性原则。

18.基金销售机构在销售基金产品时，应遵循的适用性原则之一是：了解投资者。

19.基金合同是基金管理人承诺按照基金合同约定运用基金财产进行投资管理，基金份额持有人承诺按照基金合同约定承担风险、享有收益的重要法律文件。

20.基金托管人负责基金资产的安全保管，按照基金合同的约定，负责基金资金清算和会计核算。

21.基金管理人应当在每个工作日结束时，将基金财产的净值报告编制完毕，并将净值报告向中国