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基金从业资格考试真题汇编与模拟试卷(附答案)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理公司的核心业务是什么？()

A.投资业务

B.资产管理业务

C.财务管理业务

D.人力资源管理业务

2.基金管理人应当履行哪些信息披露义务？()

A.定期披露基金份额净值和份额累计净值

B.不定期披露基金投资组合

C.只需披露基金合同和招募说明书

D.不需披露基金的风险状况

3.以下哪项不是基金合同的主要条款？()

A.基金的投资目标与投资策略

B.基金份额发售价格

C.基金管理人的职责与义务

D.基金管理人的利润分配方案

4.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.确保基金资产的安全完整

B.审核基金管理人的投资指令

C.负责基金份额的登记和过户

D.管理基金的投资决策

5.以下哪种基金属于股票型基金？()

A.混合型基金

B.债券型基金

C.指数型基金

D.货币市场基金

6.基金管理人的信息披露义务包括哪些？()

A.定期报告基金净值和份额累计净值

B.披露基金投资组合和费用情况

C.通知投资者基金合同变更情况

D.以上都是

7.基金管理人的合规管理包括哪些方面？()

A.法律法规遵守

B.风险控制

C.内部控制

D.以上都是

8.基金托管人的职责之一是监督基金管理人的投资行为，以下哪项不是监督内容？()

A.投资比例是否符合规定

B.投资品种是否符合规定

C.投资决策是否符合基金合同约定

D.投资决策是否符合市场趋势

9.以下哪种基金属于债券型基金？()

A.指数型基金

B.货币市场基金

C.混合型基金

D.债券型基金

10.基金管理人的投资决策应当遵循哪些原则？()

A.风险控制原则

B.投资目标原则

C.遵守法律法规原则

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金销售机构在销售基金产品时，应遵循以下哪些原则？()

A.公平竞争原则

B.客户至上原则

C.信息披露原则

D.风险提示原则

12.基金投资组合通常包括以下哪些类型的资产？()

A.股票

B.债券

C.权益衍生品

D.固定收益产品

13.以下哪些是基金投资风险？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

14.基金管理人在进行投资决策时，应考虑以下哪些因素？()

A.基金合同约定

B.市场状况

C.投资者风险承受能力

D.法律法规

15.基金份额净值计算时，应包括以下哪些内容？()

A.基金资产总值

B.基金负债

C.基金份额总数

D.基金管理费

三、填空题(共5题)

16.基金管理人应当建立健全内部控制制度，确保内部控制制度的有效实施，防止利益冲突，保护基金份额持有人的利益。这里所说的内部控制制度主要是指()。

17.基金合同是基金设立的基本法律文件，规定了基金的基本情况、基金份额发售、基金份额持有人权利义务、基金份额的申购与赎回、基金的投资运作、基金的费用与收益分配等事项。在基金合同中，通常还会约定()，以保障基金份额持有人的权益。

18.基金托管人是基金的重要参与者之一，其职责包括保管基金资产、办理基金份额的登记过户、监督基金管理人的投资运作等。基金托管人通常由()担任。

19.基金投资组合报告是基金定期向投资者披露的重要文件，其中包含了基金投资组合的详细信息。根据规定，基金投资组合报告应当至少每()披露一次。

20.基金管理人的合规管理是基金运作的重要环节，其目的是确保基金运作符合相关法律法规和基金合同的规定。合规管理的有效实施，有助于防范()。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人可以根据市场情况随时调整基金的投资策略。()

A.正确B.错误

22.基金份额净值在任何情况下都保持不变。()

A.正确B.错误

23.基金托管人的职责仅限于保管基金资产。()

A.正确B.错误

24.基金管理人的投资决策完全不受基金合同约定的限制。()

A.正确B.错误

25.基金销售机构在销售基金产品时，可以不进行风险提示。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金管理人的职责。

27.解释基金份额净值的概念及其计算方法。

28.阐述基金托