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基金从业应知应会题库

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人应当建立健全（）制度，加强对基金销售活动的监督和管理。()

A.会计制度

B.内部控制制度

C.风险控制制度

D.投资决策制度

2.以下哪项不属于基金销售机构应当履行的职责？（）()

A.合同签订

B.产品推荐

C.投资咨询

D.投资决策

3.基金销售机构在销售基金产品时，应当充分了解投资者的（）。()

A.投资经验

B.收入水平

C.投资目标

D.以上都是

4.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪项行为是违规的？（）()

A.公平对待所有投资者

B.提供虚假宣传

C.严格遵循销售流程

D.确保投资者理解产品风险

5.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分揭示（）。()

A.基金产品风险

B.基金管理人情况

C.基金投资策略

D.以上都是

6.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪项说法是正确的？（）()

A.基金产品适合所有投资者

B.基金产品风险与收益成正比

C.基金产品收益越高越好

D.基金产品风险越低越好

7.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪项行为是合规的？（）()

A.向投资者承诺收益

B.强制投资者购买基金产品

C.提供真实、准确、完整的信息

D.暗示基金产品无风险

8.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪项行为是禁止的？（）()

A.进行投资者教育

B.推荐合适的产品

C.误导投资者

D.提供必要的服务

9.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪项说法是正确的？（）()

A.基金产品收益与市场波动无关

B.基金产品收益越高风险越低

C.基金产品收益与基金管理人能力无关

D.基金产品收益与市场波动相关

10.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪项行为是合规的？（）()

A.向投资者提供虚假信息

B.强制投资者购买基金产品

C.提供真实、准确、完整的信息

D.暗示基金产品无风险

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在进行基金投资决策时，应当考虑以下哪些因素？（）()

A.市场趋势

B.投资者需求

C.基金合同规定

D.风险控制

12.以下哪些行为属于基金销售机构的合规行为？（）()

A.公平对待所有投资者

B.提供真实、准确、完整的信息

C.强制投资者购买基金产品

D.提供必要的服务

13.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪些信息应当向投资者充分披露？（）()

A.基金产品风险

B.基金费用结构

C.基金业绩表现

D.基金管理人信息

14.以下哪些情况可能导致基金资产净值发生变动？（）()

A.基金投资收益或损失

B.基金赎回或申购

C.基金分红

D.市场利率变动

15.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪些原则应当遵循？（）()

A.客户至上原则

B.公平竞争原则

C.诚信经营原则

D.规范服务原则

三、填空题(共5题)

16.基金管理人应当建立健全的（）制度，确保基金销售活动的合规性。

17.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分揭示（）。

18.基金投资中，通常将风险分为系统性风险和非系统性风险，其中（）与市场整体波动相关。

19.基金销售机构在销售过程中，应当遵循（）原则，维护投资者的合法权益。

20.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者提供（）信息，以便投资者作出投资决策。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的内部控制制度仅针对内部员工。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构可以承诺投资者固定收益。()

A.正确B.错误

23.基金销售机构在销售基金产品时，可以隐瞒基金产品的风险。()

A.正确B.错误

24.基金投资中，投资者只需关注基金产品的收益。()

A.正确B.错误

25.基金管理人的职责仅限于基金产品的投资管理。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.什么是基金份额净值？

27.基金管理人如何进行基金风险的评估和管理？

28.什么是基金合同？

29.基金销售人员在销售基金产品时，如何确保投资者的利益得到保护？

30.基金投资者在选择基金产品时，应