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2026年股票分析师职业资格认证考试大纲

一、单选题（共20题，每题1分）

1.题干：以下哪项不属于中国证监会发布的《证券公司投资银行类业务内部控制指引》中规定的股票分析师核心职责？

A.对上市公司基本面进行深度研究

B.发布投资建议报告

C.直接参与IPO项目承销

D.监测宏观经济政策对行业的影响

答案：C

解析：股票分析师的核心职责是研究、分析和发布投资建议，而IPO项目承销属于投资银行部的业务范畴。

2.题干：根据《证券公司内部控制指引》，股票分析师发布的研究报告必须经过多少级审核才能对外发布？

A.1级（部门负责人）

B.2级（部门负责人+合规部门）

C.3级（部门负责人+合规部门+公司管理层）

D.4级（以上均需通过）

答案：B

解析：中国证监会要求证券公司研究部门发布的研究报告需经过业务部门和合规部门的双重审核，确保内容合规、客观。

3.题干：以下哪个行业在中国2025年政策导向中，被明确列为“十四五”期间重点扶持的领域？

A.传统制造业

B.新能源汽车与储能产业

C.互联网房地产

D.银行业

答案：B

解析：2025年中国政府工作报告强调加快发展新能源汽车、推动能源结构转型，相关产业链获政策红利。

4.题干：某股票分析师在报告中引用了某上市公司2024年财报数据，但数据来源为券商内部数据库，未注明具体来源，这种做法可能违反哪项规定？

A.《证券法》

B.《上市公司信息披露管理办法》

C.《证券公司信息隔离墙制度指引》

D.《证券分析师执业行为准则》

答案：C

解析：信息隔离墙制度要求分析师必须明确数据来源，避免利益冲突和未披露信息使用。

5.题干：以下哪种估值方法最适合用于评估初创科技公司的价值？

A.市盈率（P/E）估值法

B.市净率（P/B）估值法

C.现金流折现（DCF）估值法

D.可比公司分析法

答案：D

解析：初创科技公司盈利不稳定，DCF和P/E不适用，P/B仅适用于有明确净资产的成熟企业，可比公司分析法更适用于行业对标。

6.题干：中国A股市场涨跌停板制度中，以下哪个板块的个股涨跌幅限制为20%？

A.创业板

B.科创板

C.北交所精选层

D.主板

答案：B

解析：科创板试点20%涨跌幅限制，而创业板、主板、北交所为10%。

7.题干：某分析师在报告中预测某银行股未来一年股价将上涨30%，但未说明预测依据，这种行为可能违反《证券分析师执业行为准则》中的哪项原则？

A.独立性原则

B.公平性原则

C.披露性原则

D.专业性原则

答案：C

解析：预测需基于充分的研究和逻辑支撑，未说明依据则违反披露性原则。

8.题干：以下哪项是中国证监会《关于加强证券公司合规经营管理的若干规定》中明确禁止的行为？

A.发布基于上市公司公开财报的研报

B.在研报中引用券商内部交易数据

C.向特定客户推荐未公开重要信息

D.定期召开投资者交流会

答案：C

解析：内幕交易或利益输送行为被严格禁止。

9.题干：某分析师在研报中提到“某科技公司受政策利好影响，未来三年业绩有望复合增长25%”，这种预测需基于哪些依据？

A.仅依赖公司财报数据

B.结合政策文件和行业报告

C.仅参考同行业可比公司数据

D.以上均需

答案：D

解析：政策分析、财报数据、行业对标均需结合，单一依据不可靠。

10.题干：中国《上市公司社会责任指引》要求上市公司披露哪些信息？

A.财务报表

B.环境保护和社会责任（ESG）表现

C.管理层薪酬

D.竞争对手动态

答案：B

解析：ESG报告是社会责任披露的核心内容。

二、多选题（共15题，每题2分）

1.题干：中国《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求股票分析师在哪些情况下需执行信息隔离墙制度？

A.同时覆盖同行业两家上市公司

B.使用未公开的内部交易数据

C.接触未公开的重大资产重组信息

D.为公司自营业务提供研究支持

答案：A、C、D

解析：同行业覆盖需避免利益冲突，重大资产重组信息属于内幕信息，自营业务需确保研究独立性。

2.题干：以下哪些属于中国A股市场常见的行业分析框架？

A.PEST分析法（政策、经济、社会、技术）

B.SWOT分析法（优势、劣势、机会、威胁）

C.波特五力模型

D.生命周期分析法

答案：A、B、C、D

解析：均为行业分析的标准框架。

3.题干：某分析师在研报中提到“某消费品牌受益于下沉市场崛起”，这种分析可能涉及哪些行业维度？

A.市场容量分析

B.消费升级趋势

C.竞争格局分析

D.政策补贴情况

答案：A、B、C

解析：下沉市场分析的核心是市场潜力、消费行为变化和竞争动态。

4.题干：中国《上市公司