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九月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》(必备资料)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.证券市场的基础设施包括哪些？()

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券登记结算机构

D.以上都是

2.2.以下哪项不属于证券交易的方式？()

A.交易委托

B.交易撮合

C.交易结算

D.交易清算

3.3.证券市场的基本功能不包括哪一项？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信息披露

D.风险管理

4.4.以下哪项不是证券发行市场的参与者？()

A.证券公司

B.企业

C.证券交易所

D.投资者

5.5.证券交易中的T+0交易制度指的是什么？()

A.指当日买入的证券当日可以卖出

B.指次日买入的证券当日可以卖出

C.指次次日买入的证券当日可以卖出

D.指次次日买入的证券次日可以卖出

6.6.以下哪项不是证券交易中的委托指令类型？()

A.限价委托

B.市价委托

C.部分成交委托

D.全部成交委托

7.7.证券市场中的“做市商”制度是指什么？()

A.证券公司自行买卖证券以维持市场流动性

B.证券交易所直接买卖证券以维持市场流动性

C.投资者自行买卖证券以维持市场流动性

D.政府机构买卖证券以维持市场流动性

8.8.以下哪项不是证券市场风险？()

A.利率风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.投资者风险

9.9.证券登记结算机构的主要职能是什么？()

A.证券发行

B.证券交易

C.证券登记结算

D.证券监管

10.10.以下哪项不是证券交易中的交易成本？()

A.佣金

B.印花税

C.交易手续费

D.利息

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信息披露

D.风险分散

E.价值投资

12.2.证券发行市场的参与者通常包括哪些？()

A.证券发行人

B.证券承销商

C.证券投资者

D.证券交易所

E.证券登记结算机构

13.3.证券交易过程中的风险类型包括哪些？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.法律风险

14.4.证券公司的主要业务有哪些？()

A.证券经纪

B.证券承销与保荐

C.证券自营

D.证券资产管理

E.证券投资咨询

15.5.证券登记结算机构的主要职能有哪些？()

A.证券登记

B.证券存管

C.证券结算

D.证券清算

E.证券交易

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的两大基本功能是______和______。

17.2.证券发行市场上的主要参与者包括______、______和______。

18.3.证券交易过程中的______是指投资者在交易中可能面临的价格波动风险。

19.4.证券交易中的______是指由于交易对手方违约或信用下降而导致的损失风险。

20.5.证券市场的______是指通过证券交易形成的公开、公平、公正的市场环境。

四、判断题(共5题)

21.1.证券市场的交易价格完全由市场供求关系决定。()

A.正确B.错误

22.2.证券发行市场的参与者仅限于证券发行人和证券承销商。()

A.正确B.错误

23.3.证券交易中的T+0交易制度意味着投资者可以在同一交易日内多次买卖同一证券。()

A.正确B.错误

24.4.证券市场的风险主要包括市场风险、信用风险和操作风险。()

A.正确B.错误

25.5.证券登记结算机构负责证券的发行和交易。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.简述证券市场的基本功能。

27.2.解释什么是证券交易中的T+0交易制度。

28.3.描述证券发行过程中的承销方式有哪些。

29.4.证券交易中的“做市商”制度如何运作？

30.5.证券市场中的信息披露制度有哪些重要性？

九月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》(必备资料)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券市场的基础设施涵盖了证券交易所、证券公司、证券登记结算机构等多个方面，共同构成了证券市场的运行基础。

2.【