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合规知识测试二(试题)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.合规审查中，哪些文件属于内部审计报告？()

A.财务报表

B.内部审计报告

C.管理层讨论与分析

D.合规检查记录

2.根据《反洗钱法》，以下哪项不属于反洗钱义务主体？()

A.银行

B.证券公司

C.保险公司

D.个体工商户

3.在合规管理中，以下哪种行为不属于合规风险？()

A.违反法律法规

B.违反内部规定

C.违反市场规则

D.违反道德规范

4.合规培训通常包括哪些内容？()

A.法律法规知识

B.公司内部规定

C.风险识别与评估

D.以上都是

5.在合规管理中，以下哪种方法不属于合规风险评估方法？()

A.问卷调查法

B.专家评估法

C.案例分析法

D.统计分析法

6.合规管理体系应当具备哪些基本要素？()

A.领导与承诺

B.政策与程序

C.资源与责任

D.监控与改进

7.以下哪种行为属于合规风险控制的措施？()

A.定期审计

B.加强员工培训

C.制定内部控制制度

D.以上都是

8.合规管理的目的是什么？()

A.保障企业合法权益

B.遵守法律法规

C.提高企业竞争力

D.以上都是

9.合规管理部门的职责包括哪些？()

A.制定合规政策

B.监督合规执行

C.提供合规咨询

D.以上都是

10.在合规管理中，以下哪种行为不属于合规文化建设的内容？()

A.加强合规意识教育

B.完善合规管理制度

C.营造合规文化氛围

D.奖惩机制

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于合规风险的类型？()

A.法律风险

B.违规风险

C.违法风险

D.运营风险

E.信誉风险

12.合规管理体系应当具备哪些要素？()

A.领导与承诺

B.政策与程序

C.资源与责任

D.监控与改进

E.内部审计

13.在反洗钱合规管理中，以下哪些措施是必须实施的？()

A.客户身份识别

B.客户关系管理

C.交易监测与报告

D.内部审计

E.合规培训

14.合规管理的目标包括哪些方面？()

A.遵守法律法规

B.保护企业利益

C.保障客户权益

D.提升企业竞争力

E.预防商业贿赂

15.以下哪些属于合规风险管理的步骤？()

A.风险识别

B.风险评估

C.风险控制

D.风险监测

E.风险沟通

三、填空题(共5题)

16.合规管理体系的建立和实施是企业管理中非常重要的一部分，其核心是确保企业运营的各方面都符合以下什么？

17.反洗钱合规管理中的第一个重要步骤是进行什么，以识别和验证客户身份？

18.合规风险评估通常采用定性分析和定量分析相结合的方法，其中定量分析可以依据哪些数据进行？

19.合规培训是提升员工合规意识的重要手段，通常包括哪些内容？

20.合规管理部门在发现违规行为后，应立即采取哪些措施？

四、判断题(共5题)

21.合规管理体系的建设是企业管理中的额外成本，因此可以不必太过重视。()

A.正确B.错误

22.在反洗钱合规管理中，对客户的身份信息可以只做一次性记录。()

A.正确B.错误

23.合规风险评估只需要考虑企业的内部因素。()

A.正确B.错误

24.合规培训只需针对管理层进行，一般员工不需要参加。()

A.正确B.错误

25.企业在建立合规管理体系时，可以完全依赖外部专家的意见，而不需要考虑自身的实际情况。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请问合规管理体系的主要作用是什么？

27.在反洗钱合规管理中，如何识别和评估客户身份？

28.合规风险评估的方法有哪些？

29.合规培训的内容应该包括哪些方面？

30.合规管理部门在处理违规行为时应遵循哪些原则？

合规知识测试二(试题)

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】内部审计报告是由内部审计部门根据审计准则编制的报告，用于评估组织内部控制和风险管理效果。

2.【答案】D

【解析】个体工商户不属于反洗钱义务主体，反洗钱法主要针对金融机构和特定非金融机构。

3.【答案】D

【解析】合规风险主要是指违反法律法规、内部规定和市场规则带来的风险，道德规范不属于合规风险的范畴。

4.