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北京下半年土地估价师《管理法规》：证券法摘要模拟试题

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.根据《证券法》，公司发行新股时，应当向国务院证券监督管理机构报送哪些文件？()

A.公司章程、公司营业执照、公司财务会计报告

B.公司章程、公司营业执照、公司发行新股的方案

C.公司章程、公司营业执照、公司股东大会决议

D.公司章程、公司营业执照、公司董事、监事、高级管理人员持有公司股份的情况

2.证券公司从事证券自营业务，其净资本不得低于多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

3.投资者因证券交易发生纠纷，可以向哪个机构申请调解？()

A.证券交易所

B.证券登记结算机构

C.证券监督管理机构

D.证券仲裁委员会

4.上市公司董事、监事、高级管理人员买卖本公司股票，应当在何时披露信息？()

A.买卖行为发生之日起3日内

B.买卖行为发生之日起5日内

C.买卖行为发生之日起7日内

D.买卖行为发生之日起10日内

5.证券公司从事证券经纪业务，其注册资本最低限额为多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

6.证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构违反《证券法》规定，给投资者造成损失的，应当承担什么责任？()

A.民事责任

B.行政责任

C.刑事责任

D.民事责任和行政责任

7.证券公司应当建立、健全哪些制度？()

A.证券自营业务管理制度、证券经纪业务管理制度、证券资产管理业务管理制度

B.证券自营业务管理制度、证券经纪业务管理制度、证券投资顾问业务管理制度

C.证券自营业务管理制度、证券经纪业务管理制度、证券投资咨询业务管理制度

D.证券自营业务管理制度、证券经纪业务管理制度、证券承销业务管理制度

8.证券公司从事证券承销业务，其注册资本最低限额为多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

9.证券公司应当具备哪些条件？()

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程、注册资本、办公场所、高级管理人员、业务人员等

B.有符合法律、行政法规规定的公司章程、注册资本、办公场所、高级管理人员、业务人员等，且最近1年无重大违法违规行为

C.有符合法律、行政法规规定的公司章程、注册资本、办公场所、高级管理人员、业务人员等，且最近3年无重大违法违规行为

D.有符合法律、行政法规规定的公司章程、注册资本、办公场所、高级管理人员、业务人员等，且最近5年无重大违法违规行为

10.证券公司应当如何进行内部控制？()

A.建立健全内部控制制度，明确内部控制目标、原则和程序，确保内部控制有效执行

B.建立健全内部控制制度，明确内部控制目标、原则和程序，但不需要确保内部控制有效执行

C.建立内部控制制度，但不需要明确内部控制目标、原则和程序

D.不需要建立内部控制制度

二、多选题(共5题)

11.根据《证券法》，以下哪些行为属于内幕交易？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.明知他人利用内幕信息而泄露该信息

C.购买自己发行的证券，使证券交易价格真实反映其价值

D.利用职务便利获取内幕信息

12.证券公司应当对哪些文件进行保存？()

A.证券自营业务文件

B.证券经纪业务文件

C.证券资产管理业务文件

D.证券投资咨询业务文件

13.以下哪些机构属于证券服务机构？()

A.证券投资咨询机构

B.证券评级机构

C.证券登记结算机构

D.证券公司

14.证券公司从事证券经纪业务，应当具备哪些条件？()

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程、注册资本、办公场所、高级管理人员、业务人员等

B.有健全的内部控制制度

C.有完善的业务规则和风险管理措施

D.有符合法律、行政法规规定的证券从业资格的业务人员

15.以下哪些行为属于操纵证券市场？()

A.通过虚假交易影响证券交易价格

B.通过与他人串通，操纵证券交易价格

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格

D.传播虚假信息，扰乱证券市场

三、填空题(共5题)

16.《证券法》规定，证券公司应当建立健全的内部控制制度，明确内部控制目标、原则和程序，确保内部控制的有效执行。

17.证券公司在从事证券经纪业务时，其注册资本最低限额为人民币____元。

18.投资者因证券交易发生纠纷，可以通过____向证券交易场所申请调解。

19.上市公司发行新股，其发行价格应当公平合理，不得低于票面金额，并应当____。

20.证券公司从事证券承销业务，其