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能源法规合规性专项审查报告

一、引言

（一）审查背景与目的

随着全球能源转型的深入推进及国内能源市场改革的持续深化，能源行业面临的法律法规环境日趋复杂和严格。为确保本单位（或本集团，下同）在能源项目开发、生产运营、市场交易、安全生产及环境保护等全流程活动中严格遵守国家及地方现行有效的能源法律法规、规章及规范性文件，有效识别、评估并防范潜在的合规风险，保障企业持续、健康、稳定发展，特组织开展本次能源法规合规性专项审查工作。

本次审查旨在全面梳理当前能源监管政策体系对本单位经营活动的具体要求，系统排查在执行层面存在的偏差与不足，分析潜在风险，并提出具有针对性的改进建议，以期构建更为完善的合规管理体系，提升整体合规管理水平。

（二）审查范围与方法

审查范围：本次专项审查覆盖本单位在特定时期内（例如：近三年或特定项目周期内）的主要能源业务活动，包括但不限于：

1.能源项目（如电力、热力、可再生能源等）的投资、开发、建设及竣工验收环节；

2.能源生产、供应、输配及销售（含市场化交易）环节；

3.能源设施的运行维护、技术改造及退役处置环节；

4.安全生产管理体系建设与运行；

5.环境保护与节能减排措施的落实；

6.能源数据统计、报送与信息公开义务的履行；

7.与能源监管相关的合同管理及纠纷处理。

审查方法：本次审查主要采用以下方法，确保审查过程的系统性与结果的准确性：

1.法律法规及政策梳理：全面收集并研读最新的国家及地方层面能源相关法律、行政法规、部门规章、地方性法规、司法解释及行业规范性文件。

2.文件审查：查阅本单位现行的内部管理制度、业务流程文件、项目档案、合同文本、审批文件、应急预案、培训记录、历史合规检查报告等。

3.访谈与沟通：与本单位相关业务部门（如规划发展、生产运营、安全环保、市场营销、法务、财务等）的负责人及关键岗位人员进行访谈，了解实际操作情况及遇到的困惑。

4.现场抽查：选取部分重点项目或关键生产场所进行现场走访，核实相关合规措施的实际落实情况。

5.风险识别与评估：结合上述信息，对照法规要求，识别合规风险点，并对其发生的可能性及潜在影响进行初步评估。

二、审查依据

本次合规性审查严格依据以下主要法律法规及政策文件进行，具体包括但不限于：

*《中华人民共和国能源法》（如已出台，或相关上位法）

*《中华人民共和国电力法》

*《中华人民共和国可再生能源法》

*《中华人民共和国节约能源法》

*《中华人民共和国安全生产法》

*《中华人民共和国环境保护法》及其相关条例

*《电力监管条例》

*国家发展和改革委员会、国家能源局及其他相关部委颁布的关于能源项目核准/备案、电力市场建设、电价管理、并网调度、安全生产、环境保护、节能减排等方面的部门规章及规范性文件。

*地方人大及政府颁布的与能源行业相关的地方性法规及地方政府规章。

三、审查发现与分析

（一）项目开发与建设环节

1.立项审批合规性：部分早期开发项目在立项阶段，存在对地方最新备案/核准政策理解不够及时的情况，导致项目备案流程略有延迟。个别项目在未取得完整前置审批文件的情况下，存在“未批先建”的嫌疑，虽未造成严重后果，但反映出合规意识在执行层面仍有提升空间。

2.规划符合性：抽查发现，个别分布式能源项目在选址时，对区域能源发展规划的衔接考虑不够充分，可能影响项目后续的并网及补贴申领（如适用）。

3.环保与安评：环保评估与安全评价手续基本齐全，但在“三同时”制度（建设项目安全设施、环境保护设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用）的实际执行细节上，如施工过程中的环保措施落实记录，部分项目存在记录不够详尽的问题。

（二）生产运营与市场交易环节

1.电力交易合规性：在参与电力市场化交易过程中，对交易规则的理解和执行总体良好。但随着交易品种增多、规则更新加快，部分交易人员对新规则的掌握尚需加强，存在因信息不对称导致非主观违规的潜在风险。

2.调度纪律遵守：与电网调度机构的沟通协作顺畅，基本能够严格遵守调度指令。但在极端天气或电网故障情况下，应急响应预案的演练频次和深度有待提高，以确保在突发情况下仍能严格遵守调度要求。

3.计量与数据报送：能源计量器具的配备和检定基本符合要求，但数据采集的自动化水平和数据准确性校验机制仍有优化空间。部分统计报表的报送时限和数据口径偶有不规范之处，需加强内部审核。

（三）安全生产管理环节

1.制度建设与执行：安全生产管理制度体系较为健全，但部分基层单位在制度的宣贯和执行落地方面存在“上热中温下冷”的现象，员工习惯性违章行为仍未能完全杜绝。

2.隐患排查与治理：定期开展安全隐患排查