2025年证券从业资格考试考试题库（附答案和详细解析）（1228）.docxVIP

证券从业资格考试模拟试卷

一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）

下列属于基础证券的是（）。

A.期货合约

B.股票

C.期权合约

D.互换协议

答案：B

解析：基础证券是指未被衍生化的原始证券，主要包括股票、债券和基金；衍生证券则是由基础证券派生而来（如期货、期权、互换）。选项A、C、D均为衍生工具，故正确答案为B。

根据《证券法》，证券市场的核心原则是（）。

A.效率优先，兼顾公平

B.公开、公平、公正

C.风险自负，买者有责

D.政府主导，市场辅助

答案：B

解析：《证券法》第三条明确规定“证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则”（简称“三公”原则），是证券市场的核心原则。其他选项均非法律规定的核心原则，故正确答案为B。

证券交易中，竞价成交的基本原则是（）。

A.时间优先、数量优先

B.价格优先、数量优先

C.价格优先、时间优先

D.客户优先、时间优先

答案：C

解析：根据《证券交易所管理办法》，证券交易的竞价原则为“价格优先、时间优先”：较高买入价优先于较低买入价，较低卖出价优先于较高卖出价；同等价格下，先申报者优先成交。选项A、B、D中的“数量优先”“客户优先”均不符合规则，故正确答案为C。

下列不属于证券登记结算机构职能的是（）。

A.证券账户、结算账户的设立

B.证券的存管和过户

C.证券交易所的交易撮合

D.证券持有人名册登记

答案：C

解析：证券登记结算机构的职能包括：证券账户设立、存管过户、持有人名册登记、清算交收等（《证券法》第一百四十七条）。交易撮合是证券交易所的职能（如上交所、深交所），故正确答案为C。

首次公开发行股票（IPO）的信息披露文件不包括（）。

A.招股说明书

B.上市公告书

C.年度财务报告

D.保荐人出具的发行保荐书

答案：C

解析：IPO阶段的信息披露文件主要包括招股说明书、上市公告书、保荐书、法律意见书等；年度财务报告是上市公司持续信息披露的内容（如上市后的年报），故正确答案为C。

下列关于证券投资基金的表述，错误的是（）。

A.基金份额持有人按所持份额享受收益、承担风险

B.封闭式基金的份额在存续期内固定不变

C.货币市场基金可以投资股票

D.开放式基金的份额可随时申购或赎回

答案：C

解析：货币市场基金仅投资于货币市场工具（如短期国债、银行存款、同业拆借等），禁止投资股票（《货币市场基金监督管理办法》第五条）。选项C表述错误，故正确答案为C。

证券公司从事证券经纪业务，其主要收入来源是（）。

A.佣金

B.利息收入

C.自营投资收益

D.承销保荐费

答案：A

解析：证券经纪业务是证券公司接受客户委托代理买卖证券，主要收入为交易佣金；利息收入（如融资融券）、自营收益、承销保荐费属于其他业务收入。故正确答案为A。

根据《上市公司收购管理办法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有上市公司已发行股份达到（）时，需履行要约收购义务（除非获得豁免）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

答案：C

解析：《上市公司收购管理办法》第二十四条规定，投资者持有上市公司已发行的股份达到30%时，继续增持的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约（全面要约或部分要约）。故正确答案为C。

下列不属于内幕信息的是（）。

A.公司分配股利的计划

B.公司董事长辞职

C.公司年度报告的财务数据（未公开）

D.公司购买价值50万元的办公设备（占总资产0.1%）

答案：D

解析：内幕信息需满足“重大性”（可能对股价产生较大影响）。选项D中“50万元设备采购”占总资产比例极低，不构成重大事件；其他选项均属于《证券法》第八十条、八十一条规定的内幕信息范围。故正确答案为D。

科创板股票上市后的前5个交易日（）。

A.无价格涨跌幅限制

B.涨跌幅限制为10%

C.涨跌幅限制为20%

D.涨跌幅限制为30%

答案：A

解析：科创板实行差异化交易机制，新股上市前5个交易日不设涨跌幅限制（第6个交易日起涨跌幅限制为20%）。故正确答案为A。

二、多项选择题（共10题，每题2分，共20分）

下列属于证券承销方式的有（）。

A.包销

B.代销

C.自销

D.分销

答案：AB

解析：《证券法》第二十六条规定，证券承销方式仅包括包销（证券公司承担未售出证券风险）和代销（证券公司不承担风险，仅代理销售）；自销（发行人自行销售）和分销（非法定分类）不属于法定承销方式。故正确答案为AB。

内幕信息的知情人包括（）。

A.发行人的董事、监事、高级管理人员

B.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事

C.证券交易所的工作人员

D.为发行人提供服务的注册会计师（非项目组成员）

答案：AB