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证券从业资格考试《证券基础知识》常见题(附答案)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信息传递

D.证券公司风险控制

2.2.以下哪项不是证券交易的基本原则？()

A.公平、公正、公开

B.诚信、专业、勤勉

C.安全、高效、有序

D.稳健、创新、协同

3.3.以下哪种情况会导致债券价格下跌？()

A.市场利率下降

B.投资者对债券需求增加

C.债券信用评级提高

D.债券到期日临近

4.4.证券自营业务是指证券公司以自己的名义进行证券买卖，其目的是什么？()

A.为客户提供证券投资服务

B.为证券公司自身盈利

C.为证券市场提供流动性

D.以上都是

5.5.以下哪项不是证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

6.6.以下哪种情况会导致股票市盈率上升？()

A.公司盈利增长

B.市场利率上升

C.投资者预期未来盈利增长

D.宏观经济形势恶化

7.7.以下哪项不是影响股票价格的因素？()

A.公司基本面

B.宏观经济环境

C.投资者心理

D.证券交易费用

8.8.以下哪种证券属于衍生品？()

A.股票

B.债券

C.期权

D.普通股

9.9.证券投资者保护基金的主要用途是什么？()

A.证券公司风险补偿

B.证券市场风险控制

C.投资者权益保护

D.以上都是

10.10.以下哪项不是证券市场监管的原则？()

A.法规先行

B.公开、公平、公正

C.保护投资者利益

D.证券公司自主经营

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的参与者主要包括哪些？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券服务机构

D.证券监管机构

E.证券交易场所

12.2.以下哪些属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

E.证券资产管理业务

13.3.证券市场监管的原则有哪些？()

A.法规先行

B.公开、公平、公正

C.保护投资者利益

D.维护市场秩序

E.促进市场发展

14.4.以下哪些因素会影响股票价格？()

A.公司基本面

B.宏观经济环境

C.投资者心理

D.政策法规

E.国际市场波动

15.5.以下哪些属于债券的基本要素？()

A.面值

B.利率

C.期限

D.发行价格

E.信用评级

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的三大基本功能是资金筹集、价格发现和______。

17.2.证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券投资咨询业务和______。

18.3.证券市场的基本原则之一是______，要求证券交易活动必须公平、公正、公开。

19.4.债券的信用评级反映了发行人偿还债务的能力，其中______级债券通常被认为风险最低。

20.5.证券投资者保护基金的主要用途是用于______，以保护投资者的合法权益。

四、判断题(共5题)

21.1.证券市场的参与者中，证券服务机构仅提供证券交易服务。()

A.正确B.错误

22.2.证券自营业务是指证券公司以自己的名义为客户进行证券买卖。()

A.正确B.错误

23.3.证券市场的价格发现功能是指通过市场交易形成证券价格的过程。()

A.正确B.错误

24.4.证券投资者保护基金的资金来源仅限于证券公司的利润。()

A.正确B.错误

25.5.证券市场的监管原则中，保护投资者利益是唯一的目标。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.简述证券市场的监管原则及其重要性。

27.2.证券自营业务与证券经纪业务的区别是什么？

28.3.解释什么是债券的信用评级，以及其意义。

29.4.证券市场的价格发现功能是如何实现的？

30.5.证券投资者保护基金的作用是什么？

证券从业资格考试《证券基础知识》常见题(附答案)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券市场的基本功能包括资金