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投资财务顾问合作协议模版4篇

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.投资财务顾问合作协议中，顾问的职责不包括以下哪项？()

A.提供投资建议

B.监督客户投资行为

C.负责客户资金管理

D.定期向客户汇报投资状况

2.根据投资财务顾问合作协议，以下哪种情况不属于终止协议的情形？()

A.顾问严重违反协议条款

B.客户因个人原因停止合作

C.协议到期未续签

D.客户被判定为非法投资活动

3.投资财务顾问合作协议中，客户的权利不包括以下哪项？()

A.了解顾问的投资建议

B.要求顾问提供详细的投资报告

C.随时撤回投资资金

D.要求顾问承担投资损失

4.在投资财务顾问合作协议中，保密条款通常约定以下哪项内容？()

A.顾问不得泄露客户个人信息

B.客户不得泄露投资策略

C.双方不得泄露合作内容

D.以上都是

5.投资财务顾问合作协议中，如顾问未能履行职责，客户可采取以下哪种措施？()

A.继续支付顾问费用

B.要求顾问承担相应责任

C.继续信任顾问的投资建议

D.无权采取任何措施

6.投资财务顾问合作协议中，关于争议解决方式，以下哪种方式是常见的？()

A.仲裁

B.诉讼

C.双方协商

D.以上都是

7.在投资财务顾问合作协议中，以下哪项不属于顾问的义务？()

A.诚实守信

B.专业审慎

C.按时汇报投资状况

D.保证客户投资盈利

8.投资财务顾问合作协议中，以下哪种费用是顾问通常需要承担的？()

A.客户的税费

B.协议签订费用

C.顾问的执业资格证书费用

D.顾问的业绩提成

9.根据投资财务顾问合作协议，以下哪种情况不属于顾问的免责事由？()

A.市场风险

B.自然灾害

C.客户自行决定的投资行为

D.顾问故意误导客户

二、多选题(共5题)

10.投资财务顾问合作协议中，以下哪些内容属于协议的必要条款？()

A.顾问的资质要求

B.客户的义务

C.投资风险提示

D.协议的终止条件

11.在投资财务顾问合作协议中，以下哪些行为可能构成顾问的违约？()

A.未按照约定提供投资建议

B.泄露客户隐私

C.故意误导客户

D.未按时提交投资报告

12.投资财务顾问合作协议中，以下哪些内容属于协议的附加条款？()

A.争议解决方式

B.保密条款

C.业绩提成比例

D.投资收益分配

13.投资财务顾问合作协议中，以下哪些情况可能导致协议的终止？()

A.协议到期未续签

B.客户因个人原因终止合作

C.顾问被吊销执业资格

D.双方协商一致终止

14.投资财务顾问合作协议中，以下哪些内容属于协议的生效条件？()

A.双方签字盖章

B.协议内容符合法律法规

C.顾问完成资质审核

D.客户支付首期费用

三、填空题(共5题)

15.投资财务顾问合作协议中，通常要求顾问具备相应的执业资格，如[__________]。

16.在投资财务顾问合作协议中，若客户选择终止合作，应提前[__________]天通知顾问。

17.投资财务顾问合作协议中，关于投资风险，顾问应向客户充分揭示[__________]，确保客户了解投资可能存在的风险。

18.投资财务顾问合作协议中，若顾问违反协议约定，导致客户遭受损失，[__________]承担相应的赔偿责任。

19.投资财务顾问合作协议中，双方应就保密事项达成一致，通常约定[__________]为保密信息。

四、判断题(共5题)

20.投资财务顾问合作协议中，顾问对客户的投资决策负有最终责任。()

A.正确B.错误

21.投资财务顾问合作协议一旦签订，不得随意修改。()

A.正确B.错误

22.在投资财务顾问合作协议中，顾问有义务向客户披露所有投资风险。()

A.正确B.错误

23.投资财务顾问合作协议签订后，客户的个人信息不得对外泄露。()

A.正确B.错误

24.投资财务顾问合作协议中，若客户未按时支付顾问费用，顾问有权解除协议。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.在投资财务顾问合作协议中，若顾问因违反协议造成客户损失，应该如何处理？

26.投资财务顾问合作协议中，如何界定顾问的职责范围？

27.在投资财务顾问合作