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投资咨询顾问服务合同(证券投资)5篇

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.投资咨询顾问服务合同中，哪项内容不属于服务范围？()

A.投资策略制定

B.市场分析报告

C.投资组合管理

D.法律咨询

2.根据投资咨询顾问服务合同，以下哪项不是顾问的义务？()

A.提供专业投资建议

B.保持客户隐私

C.保证投资收益

D.定期更新市场信息

3.在签订投资咨询顾问服务合同时，以下哪项不是合同中应包含的内容？()

A.服务费用及支付方式

B.服务期限

C.保密条款

D.投资顾问的资质证明

4.投资咨询顾问服务合同中，若发生争议，以下哪种解决方式最为常见？()

A.双方协商解决

B.仲裁

C.诉讼

D.无需解决

5.投资咨询顾问在提供服务时，以下哪项行为是不恰当的？()

A.坦诚告知客户投资风险

B.推荐符合客户风险承受能力的投资产品

C.向客户隐瞒潜在风险

D.保持与客户的良好沟通

6.投资咨询顾问服务合同中，以下哪项不是终止合同的条件？()

A.客户要求终止

B.顾问违反合同条款

C.客户未按时支付费用

D.顾问因个人原因无法继续提供服务

7.投资咨询顾问在提供服务时，以下哪项不是其应遵循的原则？()

A.客户至上

B.诚信为本

C.追求最高收益

D.公平公正

8.投资咨询顾问服务合同中，以下哪项不是客户的责任？()

A.提供真实投资信息

B.遵守合同条款

C.按时支付费用

D.负责投资决策

9.投资咨询顾问服务合同中，以下哪项不是合同解除的条件？()

A.顾问严重违反合同

B.客户严重违反合同

C.合同到期

D.顾问因个人原因无法继续提供服务

10.投资咨询顾问在提供服务时，以下哪项不是其应遵守的法律法规？()

A.证券法

B.信托法

C.税法

D.专利法

二、多选题(共5题)

11.投资咨询顾问服务合同中，以下哪些内容属于服务内容？()

A.投资策略制定

B.定期市场分析报告

C.投资组合调整建议

D.证券交易操作指导

E.风险评估

12.根据投资咨询顾问服务合同，以下哪些行为是顾问的义务？()

A.保守客户隐私

B.定期与客户沟通

C.确保投资建议的合理性

D.负责投资收益

E.提供市场信息

13.签订投资咨询顾问服务合同时，以下哪些条款是合同中必须包含的？()

A.服务费用及支付方式

B.服务期限

C.保密条款

D.争议解决方式

E.合同解除条件

14.投资咨询顾问在提供服务时，以下哪些行为是不合规的？()

A.向客户推荐未经批准的产品

B.隐瞒投资风险

C.误导客户做出投资决策

D.接受客户贿赂

E.超出服务范围提供个性化服务

15.投资咨询顾问服务合同终止后，以下哪些事项需要处理？()

A.退还剩余服务费用

B.清理客户资料

C.交付投资组合调整建议

D.协助客户处理未完成的交易

E.确认合同终止日期

三、填空题(共5题)

16.投资咨询顾问服务合同中，通常规定服务费用为投资金额的__%。

17.在投资咨询顾问服务合同中，若客户要求终止合同，应当提前__天通知顾问。

18.投资咨询顾问在提供服务时，应当遵循的原则包括__、__、__等。

19.投资咨询顾问服务合同中，若发生争议，双方应首先尝试通过__方式解决。

20.投资咨询顾问在提供服务时，应确保其提供的投资建议是基于__的市场分析。

四、判断题(共5题)

21.投资咨询顾问有责任确保客户获得最高的投资回报。()

A.正确B.错误

22.投资咨询顾问服务合同一旦签订，客户不得单方面解除。()

A.正确B.错误

23.投资咨询顾问应随时向客户披露所有潜在的风险。()

A.正确B.错误

24.投资咨询顾问在提供服务过程中，可以接受客户给予的任何形式的贿赂。()

A.正确B.错误

25.投资咨询顾问的服务范围包括为客户提供股票、债券、基金等所有金融产品的投资建议。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：在投资咨询顾问服务合同中，如果客户对投资建议不满意，应该如何处理？

27.问：投资咨询顾问在提供市场分析报告时，应当遵循哪些原则？

28.问：投资咨询顾问