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基金从业资格考试市卷试卷

考试时长：120分钟满分：100分

试卷名称：基金从业资格考试市卷试卷

考核对象：基金从业资格考试应考人员

题型分值分布：

-判断题（总共10题，每题2分）总分20分

-单选题（总共10题，每题2分）总分20分

-多选题（总共10题，每题2分）总分20分

-案例分析（总共3题，每题6分）总分18分

-论述题（总共2题，每题11分）总分22分

总分：100分

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一、判断题（每题2分，共20分）

1.基金管理人应当建立健全的合规风控制度，但合规部门无需直接向董事会负责。

2.证券投资基金的投资范围仅限于股票、债券等固定收益类资产。

3.基金销售机构在开展基金销售业务时，必须取得基金销售业务资格。

4.基金份额持有人可以通过场外市场进行基金份额的申购和赎回。

5.基金托管人负责基金财产的保管和清算，但不参与基金的投资决策。

6.开放式基金的基金份额净值每日计算并公告，但计算方法需经中国证监会核准。

7.基金信息披露的目的是确保投资者能够充分了解基金的风险和收益。

8.基金管理人应当在基金合同中明确基金的投资目标、投资范围和投资策略。

9.基金募集期间，基金管理人可以自行销售基金份额，无需第三方机构协助。

10.基金业绩比较基准的设定需符合市场实际情况，但无需经监管机构审批。

二、单选题（每题2分，共20分）

1.下列哪项不属于基金合同的主要内容？

A.基金运作方式

B.基金份额持有人权利义务

C.基金管理人及托管人的职责

D.基金投资策略的细节

2.基金信息披露中，基金招募说明书属于哪类文件？

A.临时信息披露

B.重大信息披露

C.基金募集信息披露

D.基金运作信息披露

3.基金托管人发现基金管理人的投资行为违反基金合同，应当如何处理？

A.直接调整投资策略

B.提请监管机构介入

C.要求管理人纠正并报告

D.无需采取行动

4.下列哪项不属于基金销售费用的类型？

A.申购费

B.赎回费

C.交易佣金

D.基金管理费

5.基金份额持有人大会的表决机制通常采用？

A.头票制

B.少数服从多数

C.全体一致同意

D.比例代表制

6.基金管理人应当在什么情况下对基金进行临时信息披露？

A.基金份额净值变动

B.基金管理人变更

C.基金分红

D.基金规模增长

7.基金投资中的流动性风险主要指？

A.基金净值波动

B.基金无法按时变现

C.投资标的价格下跌

D.基金费用过高

8.基金募集期限一般为多久？

A.3个月

B.6个月

C.12个月

D.18个月

9.基金合同中约定的基金运作费用通常包括？

A.基金管理费

B.基金托管费

C.申购费

D.以上全部

10.基金管理人聘请外部投资顾问时，应当遵守什么原则？

A.优先选择高收费顾问

B.确保投资决策不受影响

C.无需披露顾问信息

D.仅限关联方担任顾问

三、多选题（每题2分，共20分）

1.基金合同中应当明确哪些内容？

A.基金名称

B.基金托管人

C.基金风险等级

D.基金费用标准

2.基金信息披露的禁止行为包括？

A.虚假记载

B.误导性陈述

C.隐瞒重要信息

D.不及时披露

3.基金托管人的主要职责包括？

A.保管基金财产

B.执行基金管理人指令

C.监督基金投资运作

D.计算基金份额净值

4.基金销售机构在销售基金时应当遵守？

A.合规销售原则

B.客户适当性管理

C.投资者风险承受能力评估

D.禁止误导销售

5.基金份额持有人大会的决议类型包括？

A.日常经营事项

B.基金合并或分立

C.基金管理人变更

D.基金终止

6.基金投资中的信用风险主要指？

A.债券违约风险

B.股票价格波动

C.资产负债错配

D.市场