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证券从业资格证券基础知识复习题(附答案及解析)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券投资咨询业务

D.保险业务

2.2.证券交易市场的参与者不包括以下哪项？()

A.个人投资者

B.机构投资者

C.证券交易所

D.证券监管机构

3.3.下列哪项不是影响股票价格的基本面因素？()

A.公司盈利水平

B.经济增长率

C.股息政策

D.市场流动性

4.4.下列哪项不是证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.交易成本最低原则

5.5.下列哪项不是债券信用评级的作用？()

A.为投资者提供信用风险信息

B.为发行人提供融资便利

C.促进资本市场的稳定

D.为发行人提供信用背书

6.6.下列哪项不是基金投资的风险类型？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.货币风险

D.利率风险

7.7.下列哪项不是证券交易所的职能？()

A.组织证券交易

B.制定证券交易规则

C.监督证券交易

D.提供证券投资咨询

8.8.下列哪项不是证券经纪业务的交易方式？()

A.代理交易

B.自营交易

C.佣金交易

D.保证金交易

9.9.下列哪项不是金融期货的交易目的？()

A.投机

B.套期保值

C.投资组合管理

D.货币兑换

10.10.下列哪项不是基金管理人的职责？()

A.筹集基金资金

B.管理基金资产

C.负责基金信息披露

D.制定基金投资策略

二、多选题(共5题)

11.1.以下哪些属于证券市场的基本功能？()

A.价格发现

B.资源配置

C.信息传递

D.信用创造

12.2.以下哪些因素会影响股票的价格变动？()

A.公司基本面

B.市场情绪

C.政策变化

D.自然灾害

13.3.以下哪些是证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.效率原则

14.4.以下哪些是基金投资的风险类型？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.操作风险

15.5.以下哪些是证券交易所的职能？()

A.组织证券交易

B.制定证券交易规则

C.监督证券交易

D.提供证券投资咨询

三、填空题(共5题)

16.证券交易的核心是

17.证券市场的基本功能不包括以下哪项？

18.在证券交易中，T+0交易制度是指

19.基金管理人的职责之一是

20.证券交易市场分为

四、判断题(共5题)

21.证券经纪业务是指证券公司直接买卖证券以获取差价的行为。()

A.正确B.错误

22.证券市场的价格发现功能是指市场通过买卖双方交易行为确定证券价格的过程。()

A.正确B.错误

23.基金投资组合的调整通常由基金管理人根据市场情况主动进行。()

A.正确B.错误

24.证券公司从事证券自营业务时，其盈亏完全由证券公司自身承担。()

A.正确B.错误

25.投资者在购买债券时，通常不会受到信用评级的影响。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.什么是证券市场？它有哪些基本功能？

27.什么是基金？基金有哪些类型？

28.什么是证券自营业务？它与证券经纪业务有什么区别？

29.什么是信用评级？它对投资者有什么意义？

30.什么是证券市场监管？为什么需要进行市场监管？

证券从业资格证券基础知识复习题(附答案及解析)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券投资咨询业务、证券自营业务等，但不包括保险业务。

2.【答案】D

【解析】证券交易市场的参与者通常包括个人投资者、机构投资者、证券公司等，而证券监管机构负责监管市场，不是市场参与者。

3.【答案】D

【解析】影响股票价格的基本面因素包括公司盈利水平、经济增长率、股息政策等，而市场流动性属于技术面因素。

4.【答案】D

【解析】证券交易的基本原则包括公平原则、公开原则、诚信原则等，交易成本最低原则不是基本交易原则。

5.【答案】D

【解析】债券信用评级