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-基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷B卷含答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理公司的主要职责是什么？()

A.筹集资金

B.投资决策

C.资产管理

D.以上都是

2.以下哪项不属于证券投资基金的分类？()

A.货币市场基金

B.债券基金

C.指数基金

D.房地产基金

3.基金份额净值在什么情况下会上升？()

A.基金资产净值上升

B.基金负债上升

C.基金管理费增加

D.基金份额减少

4.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.监督基金投资运作

B.确保基金资产安全

C.承担基金投资风险

D.提供投资建议

5.开放式基金与封闭式基金的主要区别是什么？()

A.投资策略

B.份额发行

C.交易方式

D.风险收益

6.基金投资组合报告应当披露哪些信息？()

A.基金资产配置情况

B.基金投资收益情况

C.基金投资风险情况

D.以上都是

7.基金合同中应当明确哪些内容？()

A.基金投资目标

B.基金份额发售价格

C.基金管理人报酬

D.以上都是

8.以下哪种情况会导致基金资产净值下降？()

A.基金资产收入增加

B.基金负债增加

C.基金管理费减少

D.基金份额增加

9.基金管理公司应当如何进行风险控制？()

A.建立健全风险管理制度

B.定期进行风险评估

C.严格执行风险控制措施

D.以上都是

10.基金份额持有人大会的召开条件是什么？()

A.基金份额持有人超过100人

B.基金份额持有人持有基金份额超过1年

C.基金管理人认为有必要

D.基金份额持有人请求

11.基金信息披露义务人包括哪些？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.以上都是

12.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵守哪些规定？()

A.公平竞争

B.诚信销售

C.遵守法律法规

D.以上都是

二、多选题(共5题)

13.基金投资风险主要包括哪些方面？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.政策风险

14.基金资产估值的原则有哪些？()

A.公允价值原则

B.历史成本原则

C.成本效益原则

D.市场价值原则

E.实际成本原则

15.基金投资组合报告需要披露哪些信息？()

A.基金资产配置情况

B.基金投资收益情况

C.基金投资风险情况

D.基金管理费用

E.基金托管费用

16.基金管理人的职责包括哪些？()

A.筹集基金资金

B.投资决策

C.资产管理

D.风险控制

E.信息披露

17.基金销售过程中，销售人员应当遵守哪些规定？()

A.公平竞争

B.诚信销售

C.遵守法律法规

D.保护投资者权益

E.提供虚假信息

三、填空题(共5题)

18.基金管理公司的主要职责是募集基金资金、进行投资决策、资产管理、风险控制和信息披露。

19.基金资产估值的原则包括公允价值原则和市场价值原则。

20.基金份额净值是指基金资产净值除以基金总份额的结果。

21.基金投资组合报告披露的信息包括基金资产配置情况、基金投资收益情况、基金投资风险情况等。

22.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵守公平竞争、诚信销售、遵守法律法规、保护投资者权益等规定。

四、判断题(共5题)

23.基金管理公司可以单独设立，无需取得中国证监会颁发的相关业务许可。()

A.正确B.错误

24.基金份额净值每交易日计算一次，并对外公布。()

A.正确B.错误

25.基金资产估值应当采用历史成本原则。()

A.正确B.错误

26.基金投资组合报告应当包括基金的投资目标、投资策略和投资限制。()

A.正确B.错误

27.基金销售机构在销售基金产品时，可以采用夸大收益或隐瞒风险的方式进行推销。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

28.简述基金管理人的职责。

29.什么是基金资产估值？基金资产估值的原则有哪些？

30.基金投资组合报告的主要内容有哪些？

31.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵循哪些原则？

32.什么是基金份额持有人大会？其召开的条件是什么？

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