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合同审查流程标准化表格与工具包

一、工具包适用范围与核心价值

本工具包适用于企业法务部门、律师事务所、中小型企业合规团队等主体，用于规范合同审查全流程，保证审查质量、效率与风险可控。核心价值在于通过标准化操作减少审查盲区，统一审查尺度，降低合同履约风险，同时为合同管理留痕可追溯，支撑企业合规体系建设。

二、合同审查标准化操作流程

（一）合同接收与初始登记

操作内容：

业务部门或外部合作方提交合同文本时，同步填写《合同审查登记表》（表1），明确合同名称、编号、双方当事人、合同类型（如买卖、服务、租赁等）、提交日期、审查紧急程度（普通/加急）、业务对接人*及联系方式（内部办公系统对接）。

法务/审查团队接收后，1个工作日内完成合同文本与登记信息的核对，确认合同文本完整（含附件、补充协议等），并在登记表中标注“接收确认”状态，同步分配初审人*。

输出成果：加盖“接收确认”章的《合同审查登记表》、合同文本电子版及纸质版（如需）。

负责人：法务助理、初审人。

（二）形式审查（完整性核对）

操作内容：

依据《合同形式审查清单》（表2），重点核对以下基础要素：

主体信息：合同双方名称、统一社会信用代码/证件号码号、地址、联系方式是否完整、准确，与营业执照/证件号码原件是否一致（首次合作需附资质复印件）。

文本结构：合同是否包含必备条款（如当事人信息、标的、数量、质量、价款或报酬、履行期限、地点和方式、违约责任、争议解决方式等），附件是否齐全，页码是否连续，有无涂改（涂改处需双方盖章/签字确认）。

签署状态：合同是否为最终版本，有无“草本”“暂定”等标注，签字/盖章页是否清晰（签字需亲笔签名，盖章需为公章或合同专用章）。

输出成果：《合同形式审查清单》及审查结论（通过/不通过，不通过需列明缺失项）。

负责人：初审人*。

（三）实质审查（多维深度分析）

操作内容：

基于《合同实质审查要点表》（表3），从法律、商业、风险三个维度展开审查：

主体合规性：

企业主体：核查对方营业执照（是否在有效期内、是否被吊销注销）、经营资质（如特殊行业需许可证，如建筑、食品等）、关联关系（是否存在关联交易未披露）。

自然人主体：核查证件号码真实性、民事行为能力（如无/限制民事行为能力人需法定代理人代理）。

核心条款合法性：

标的条款：标的物是否合法（如禁止流通物、违禁品），描述是否清晰（如服务内容需具体、可量化）。

权利义务条款：双方权利义务是否对等，是否存在排除己方主要权利、加重己方义务的“霸王条款”（如“最终解释权归甲方所有”）。

履行条款：履行期限、地点、方式是否明确（如“收到货物后30日内付款”需明确“收到货物”的认定标准），违约责任是否具体（如“逾期付款按日万分之五支付违约金”需明确起算点）。

争议解决条款：约定管辖法院/仲裁机构是否明确（如“由甲方所在地人民法院管辖”需具体到区级法院），是否符合专属管辖规定（如不动产纠纷专属不动产所在地法院）。

商业风险提示：

价格条款：是否含税、价格调整机制是否合理（如原材料波动调价需明确触发条件及幅度）。

保密条款：保密范围、期限、违约责任是否明确（如“保密期限至合同终止后3年”）。

不可抗力：定义是否清晰（如“战争、地震、疫情等不可预见、不能避免且不能克服的客观情况”），通知义务与减损措施是否约定。

输出成果：《合同实质审查要点表》及审查报告，列明法律风险点、修改建议及风险等级（高/中/低）。

负责人：初审人、复核人（复杂合同需法务负责人*参与）。

（四）审查意见反馈与修改

操作内容：

初审人将审查报告（含形式审查清单、实质审查要点表）反馈至业务对接人*，同步通过OA系统发送“审查意见通知”，明确修改截止日期（普通合同3个工作日，加急合同1个工作日）。

业务部门根据意见与对方协商修改，修改后需重新提交《合同审查登记表》并标注“修改版”，附修改说明（如“根据审查意见第3条，将违约金调整为日万分之三”）。

若对方不接受修改，业务部门需书面说明理由（如“商业谈判底线，无法调整”），由法务负责人*评估风险并签署“同意按原条款执行”意见。

输出成果：修改版合同文本、修改说明、审查意见确认记录。

负责人：业务对接人、初审人、法务负责人*。

（五）复核与终审确认

操作内容：

复核人*对修改后的合同进行二次审查，重点核对：

审查意见是否全部落实，修改内容是否符合法律要求；

新增条款是否引入新风险，与原条款是否存在冲突。

复核通过后，法务负责人*（或授权人）进行终审，确认合同整体风险可控，签署《合同审查终审意见表》（表4），标注“审查通过”并加盖“合同审查专用章”。

终审不通过的，退回业务部门重新协商，流程返回“（四）审查意见反馈与修改”。

输出成果：《合同审查终审意见表》、加盖审查章的合同文本。

负责人：复核人、法务负责人。

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