项目风险管理流程及检查单.docVIP

项目风险管理流程及检查单工具模板

一、适用范围与应用场景

本工具模板适用于各类项目（如IT研发、工程建设、产品迭代、市场推广等）的全生命周期风险管理，覆盖从项目启动到收尾的各阶段。尤其适用于中大型项目、跨部门协作项目或风险复杂度较高的场景，也可作为中小型项目的风险管控参考。使用角色包括项目经理、风险负责人、核心团队成员及相关干系人，旨在通过系统化流程识别、分析、应对和监控风险，降低项目不确定性对目标实现的影响。

二、项目风险管理全流程操作步骤

项目风险管理遵循“规划-识别-分析-应对-监控”的闭环逻辑，具体步骤

阶段一：风险管理规划（项目启动阶段）

操作内容：

明确角色与职责：指定风险负责人（通常由项目经理或专职风险管理人员担任），定义团队成员在风险管理中的职责（如风险识别、数据收集、措施执行等）。

制定风险管理计划：确定风险分类框架（如技术风险、市场风险、资源风险、进度风险等）、风险等级标准（如高/中/低，对应概率和影响量化范围）、风险跟踪频率及报告机制。

干系人风险偏好沟通：与客户、公司管理层等核心干系人沟通其对风险的容忍度（如对进度延期的接受范围、成本超支的上限等），保证后续风险应对策略符合干系人预期。

责任主体：项目经理、风险负责人

输出成果：《风险管理计划》

阶段二：风险识别（项目规划与执行阶段持续开展）

操作内容：

信息收集：梳理项目背景（如目标范围、里程碑、预算约束）、历史项目数据（类似风险案例）、团队经验及干系人反馈。

多渠道识别风险：

头脑风暴：组织核心团队成员（开发、测试、设计*等）通过会议或线上工具自由提出潜在风险，记录所有想法（避免中途评判）。

文档审查：分析项目计划、需求文档、合同条款、技术方案等，识别其中隐含风险（如需求模糊可能导致返工）。

专家咨询：邀请行业专家、资深工程师或客户*代表，针对高风险领域（如新技术应用、复杂供应链）提供风险输入。

风险登记初稿：将识别出的风险按“风险描述+风险类别+初步责任人”格式汇总，形成《风险登记册（初稿）》。

责任主体：风险负责人*、全体团队成员

输出成果：《风险登记册（初稿）》

阶段三：风险分析与评估（风险识别后立即开展）

操作内容：

定性分析：

评估概率：对每个风险发生的可能性进行量化（如高：70%；中：30%-70%；低：30%），参考历史数据或团队经验。

评估影响：分析风险发生后对项目目标（进度、成本、质量、范围）的影响程度（如严重：导致项目失败；中等：延误里程碑1个月；轻微：可接受的小范围调整）。

确定风险等级：结合概率和影响，通过“概率-影响矩阵”（见表1）划分风险优先级（红色：高优先级；黄色：中优先级；绿色：低优先级）。

定量分析（可选，针对高优先级风险）：

采用敏感性分析、决策树模型或蒙特卡洛模拟，量化风险对项目目标的具体影响（如某技术风险导致成本超支的概率为60%，预计增加成本20万元）。

责任主体：风险负责人、项目经理、相关领域专家*

输出成果：《风险分析评估报告》（含风险等级排序）

阶段四：风险应对策略制定（针对高、中优先级风险）

操作内容：

根据风险性质和等级，从以下策略中选择1-2种组合应对：

规避：改变项目计划以消除风险（如放弃高风险技术方案，改用成熟方案）。

转移：将风险影响部分转移给第三方（如通过购买保险、外包高风险模块给供应商*）。

减轻：采取措施降低风险概率或影响（如增加测试环节降低技术故障概率；预留应急预算应对成本超支）。

接受：对低优先级风险或无法规避的风险，制定应急预案（如预留备用时间、关键人员备份）。

针对每个风险明确：应对策略、具体措施、责任人、完成时限、所需资源（预算、人力等），更新至《风险登记册》。

责任主体：项目经理、风险负责人、相关执行人

输出成果：《风险应对计划》（整合至《风险登记册》）

阶段五：风险监控与更新（项目全周期持续开展）

操作内容：

定期跟踪：按《风险管理计划》中约定的频率（如每周例会、双周风险评审会）检查风险状态：

监控已识别风险的概率和变化趋势（如市场风险从“中”升级为“高”）；

跟踪应对措施执行情况（如“增加测试环节”是否按计划完成）。

新风险识别：在项目阶段节点（如需求评审后、上线前）重新开展风险识别，补充《风险登记册》。

风险报告：定期向项目干系人（如公司管理层、客户）提交《风险监控报告》，内容包括：风险现状、应对措施进展、新风险预警及建议。

风险复盘：项目阶段结束时或风险关闭后，分析风险应对效果，总结经验教训，更新组织过程资产（如风险案例库）。

责任主体：风险负责人、项目经理

输出成果：《风险监控报告》、《风险复盘总结》

三、配套工具表格模板

表1：概率-影响矩阵（示例）

影响程度

低（30%）

中（30%-70%）

高（70%）

严重

中风险

高风险

高风险

中等

低风险

中风险