HSE管理体系审核技巧.pptxVIP

1HSE管理体系审核技巧

审核重点内容HSE审核重点：突出关注集团公司“十二方面内容、六项具体工作”；重点审核油气田企业油气集输、井下作业、地面工程、涉海涉水作业等重点业务领域直线责任落实及勘探开发上产作业量加大潜在风险管控措施落实情况；同时关注企业春季开工、“三高”油气井、风险井、预探井、油气装置检维修等高风险作业监管和井控管理，高风险装置检测问题整改以及中央环保督查问题整改等内容。集团审核要求2

审核重点内容集团审核要求3十二个方面内容六项具体工作安全环保责任落实；双预防机制建设；四条红线监管；隐患排查治理；基层站队HSE标准化建设；HSE培训和能力提升；污染物达标排放；承包商安全监管；应急管理；内部审核；各类审核检查问题整改；质量管控。企业安全生产责任清单编制情况；承包商入场前培训、门禁设置和清退情况；新提拔、新上岗人员安全环保履职能力评估情况；企业一般事故隐患判定标准制定及落实情况；政府环保督查问题整改情况；总部历次审核发现问题整改销项情况。3

问题数量：上半年问题总数应不少于4800个（包括质量问题），设备、生产、技术等专业问题数量应不少于问题总数的一半。问题追溯：审核问题逆向追溯机关直线部门的管理责任。每家企业选取5个严重或者典型问题，进行管理原因溯源，形成问题链。责任追究：对于审核中发现的各类作业票证签字、培训考核等弄虚作假，以及历年审核发现的问题不整改、虚假整改等，要求企业必须查明原因并对不作为、履职不力等相关人员进行追责，并做好统计。组长负责：审核实行组长负责制，审核组长及小组长要对审核问题质量负责，要组织对问题清单进行逐项讨论确认。问题描述：问题描述要清晰准确，问题清单要按照审核模板完整规范填写，并进行问题分级、审核项归类与原因分析。审核实施要求集团审核要求4

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对每家单位领导班子成员进行访谈，访谈率要达到全体领导的80%以上。抽取基层单位生产现场。审核组根据当天的生产运行报表随机抽取2个科级生产单位、4个生产作业现场（含2个标准化创建验收合格站队）开展审核。主要生产单位要至少开展一次现场应急演练，并组织现场评估和讲评。抽查验证油田公司上次审核发现问题的整改情况，抽查比例不低于问题总数30%。每名审核员至少选取1个典型问题，进行管理追溯，查找管理环节缺失。对于审核中发现的严重问题及历年审核发现的问题不整改、虚假整改等，要查明原因并对不作为、履职不力等相关人员进行追责。审核实施要求6

7审核前准备仔细阅读被审核单位相关文件、制度分配任务编写检查表准备相关资料、工具

现场审核方法:现场观察、访谈交流、查阅资料现场观察时：看、听、闻、摸、感觉，关键是经验和积累访谈交流时：逐项、少讲、多问、多听、多记、多拍照选择正确的对象提问；针对要了解的问题提问；封闭式提问和开放式提问相结合；注意观察易被遗忘的角落；创造一个良好的审核气氛。审核过程中8

9开放式提问需通过说明、解释来展示答案的提问，通常采用5W1H之类的提问方式。7种类型：——带主题问题,监测仪器如何校准？——扩展式问题,你为什么觉得有必要？——讨论性问题,污水处理的方法是什么？——调查性问题,此项工作你觉得应作到什么程度？——重复式提问,你不认为应有一个工作计划书吗？——假设式提问,如果停电了怎么办？——验证性提问,请拿出证据？审核过程中

10封闭式提问用简单的“是”或“否”就可以回答问题。用于获取专门信息，节约时间，但信息量小。审核过程中

11（二）问题项描述问题描述要求：完整、正确、清楚、简洁

不符合事实的陈述：什么地点、发现了什么？—结论：违反了标准（规定）的哪个条款；

开展审核追溯，查找管理原因针对现场发现的问题，各审核组认真剖析了问题管理原因，并对管理原因进行溯源，形成问题链，指导被审核单位系统性解决管理问题。各审核组共计形成问题链64个。12

13审核追溯，把“点”上的问题追溯到“线”上，把“线”上的问题追溯到“面”（系统）上，再通过对“系统”存在问题进行剖析，最终找到解决问题的根本办法；通过追溯，能够准确理清问题责任归属，准确分清问题表象与实质，便于有理有据有节地提出整改要求。通过审核追溯也是提高HSE审核质量和审核人员能力的有效手段。

142、从某一现场审核发现针对管控主题的审核追溯流程：第一步：追溯制度和规程，是否建立，是否规定明确第二步：追溯培训，是否培训和交底，效果和质量第三步：追溯硬件条件（环境、防护），是否具备安全生产条件，是否进行风险因素辨识、风险分析，应急准备第四步：追溯监督检查，是否监管到位，效果和质量第五步：追溯领导和责任，是否明确直线责任和属地责任，责任是否落实

15高处作业不系安