安全风险管理框架及标准化处理程序.docVIP

一、适用业务场景

本框架及标准化处理程序适用于各类组织在运营过程中面临的安全风险管理需求，具体包括但不限于：企业日常运营安全风险管控（如生产安全、信息安全、人员安全等）、项目建设全周期风险防控（如施工安全、供应链风险、合规性风险等）、大型活动安全保障（如展会、赛事、公众聚集活动等）、以及特殊行业（如化工、医疗、交通等）的专业化风险防控工作。通过系统化的流程管理，帮助组织识别潜在风险、评估风险等级、制定应对措施，并实现风险的持续监控与改进，保障业务稳定运行。

二、标准化处理流程

（一）风险识别：全面排查潜在风险点

目标：系统梳理组织运营各环节中可能存在的安全风险，保证无遗漏。

操作步骤：

组建识别团队：由安全管理部门牵头，联合业务部门负责人、技术专家（如工程师、主管）及一线员工代表，成立跨职能风险识别小组，明确分工。

制定识别范围：根据业务特点，确定风险识别的领域（如生产现场、办公区域、信息系统、供应链管理等）及具体环节（如设备操作、数据传输、外包服务等）。

选择识别方法：综合运用现场检查法（定期巡查关键区域）、访谈法（与部门负责人、一线员工沟通）、历史数据分析法（梳理过往/事件记录）、头脑风暴法（组织小组会议集思广益）等，全面收集风险信息。

汇总风险清单：将识别出的风险点详细记录，包括风险描述（如“车间消防设施老化失效”）、发生位置（如“生产车间A区”）、初步关联环节（如“设备维护管理”）等，形成《风险识别登记表》初稿。

（二）风险评估：确定风险优先级

目标：对识别出的风险进行分析，量化其发生可能性及影响程度，划分风险等级，为后续应对提供依据。

操作步骤：

确定评估维度：统一评估标准，包括“可能性”（风险发生的概率，如1-5分，1分极低、5分极高）和“影响程度”（风险发生后对人员、财产、环境、声誉等的损害程度，如1-5分，1分轻微、5分灾难性）。

组织评估会议：由识别小组牵头，邀请各部门负责人参与，对《风险识别登记表》中的每个风险点进行打分，结合历史数据、行业案例及现场情况进行综合判定。

形成风险等级矩阵：根据可能性分值×影响程度分值，计算风险值（如1-25分），并划分风险等级：

高风险（风险值≥15分）：需立即采取措施，优先处理；

中风险（风险值8-14分）：需制定计划，限期整改；

低风险（风险值≤7分）：需关注并维持监控。

输出评估结果：编制《风险评估矩阵表》及《风险等级清单》，明确各风险点的等级、关键评估依据及责任部门。

（三）风险应对：制定针对性防控措施

目标：针对不同等级风险，选择合适的应对策略，降低风险发生概率或影响程度。

操作步骤：

选择应对策略：根据风险等级及特性，从以下策略中组合选择：

规避：放弃或改变可能导致风险的业务活动（如高风险工序外包转自营）；

降低：采取措施降低风险概率或影响（如加装安全防护装置、定期培训员工）；

转移：通过合同、保险等方式将风险部分转移（如购买财产险、要求供应商承担连带责任）；

接受：对低风险或处理成本过高的风险，暂不采取额外措施，但需持续监控。

制定具体措施：明确每个风险点的应对措施、责任部门/人（如“由*经理牵头，设备部负责2周内完成消防设施更换”）、完成时限、所需资源（人力、资金、技术等）及预期效果，形成《风险应对计划表》。

审批与发布：计划表经安全管理部门审核、高层管理者（如*总监）审批后，正式下发至各部门执行，同步抄送相关监督部门。

（四）风险监控：跟踪措施落实与风险变化

目标：实时监控风险状态，保证应对措施有效执行，并及时发觉新风险。

操作步骤：

设定监控指标：针对高风险及重点中风险，设定可量化的监控指标（如“隐患整改完成率≥95%”“员工安全培训覆盖率100%”“设备故障率≤1%”）。

定期检查与记录：责任部门按监控频率（如高风险每周1次、中风险每月1次）开展自查，填写《风险监控记录表》，内容包括指标实际值、异常情况（如“消防设施未按时到货”）、处理进展等。

异常处理：发觉监控指标异常或风险等级上升时，责任部门需立即启动应急响应（如启动应急预案、临时停产整改），并在24小时内上报安全管理部门，同步说明原因及处理方案。

动态更新风险清单：每月由安全管理部门汇总监控数据，对已控制的风险（如风险值降至低风险）标注“已关闭”，对新增风险（如新工艺引入带来的新风险）补充至《风险识别登记表》，形成动态更新的风险数据库。

（五）风险回顾：总结经验与持续改进

目标：定期复盘风险管理流程及措施效果，优化管理体系，提升风险防控能力。

操作步骤：

确定回顾周期：高风险措施每季度回顾1次，中风险措施每半年回顾1次，整体管理体系每年全面回顾1次。

组织回顾会议：由安全管理部门牵头，邀请各部门负责人、技术专家及员工代表参与，对照《风险应对计划表》《风险监控记录表》，分析以下内容：

措施是否按计划