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证券从业资格证券基础知识基础题(附答案和解析)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.股票市场的交易价格是如何形成的？()

A.由公司管理层决定

B.由买卖双方竞价决定

C.由交易所制定

D.由政府规定

2.以下哪项不是证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.证券投资咨询业务

3.基金的单位净值是指什么？()

A.基金的总资产减去总负债

B.基金的总份额乘以基金单位净值

C.基金的总份额除以基金单位净值

D.基金的总资产除以基金单位净值

4.国债的信用风险主要来自哪些方面？()

A.政府信用风险

B.利率风险

C.通货膨胀风险

D.以上都是

5.以下哪个不是股票的财务指标？()

A.每股收益

B.股息率

C.市盈率

D.股票代码

6.债券的到期收益率是指什么？()

A.债券的面值

B.债券的票面利率

C.债券到期时投资者获得的收益率

D.债券的发行价格

7.期货合约的交割是指什么？()

A.期货合约到期时的实物交割

B.期货合约到期时的现金结算

C.期货合约到期时的提前平仓

D.以上都是

8.以下哪个不是影响股票价格的因素？()

A.公司基本面

B.市场供求关系

C.经济政策

D.天气变化

9.股票的市净率是指什么？()

A.市场价格与每股收益的比率

B.市场价格与每股净资产的比率

C.每股收益与每股净资产的比率

D.每股净资产与每股收益的比率

二、多选题(共5题)

10.以下哪些属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.证券投资咨询业务

E.证券资产管理业务

11.影响股票价格的因素包括哪些？()

A.公司基本面

B.市场供求关系

C.利率水平

D.政策法规

E.经济周期

12.基金的类型主要有哪些？()

A.货币市场基金

B.债券基金

C.混合型基金

D.股票基金

E.指数基金

13.以下哪些属于债券的风险？()

A.利率风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.市场风险

E.操作风险

14.以下哪些是期货交易的特点？()

A.标准化合约

B.双向交易

C.逐日盯市制度

D.规定交割时间

E.现货交易

三、填空题(共5题)

15.证券公司的主要业务包括证券经纪、证券自营、证券承销和______。

16.基金的单位净值计算公式为______。

17.国债作为一种债券，其信用风险主要来源于______。

18.股票的价格主要由______和______等因素决定。

19.期货合约的交割方式主要有实物交割和______。

四、判断题(共5题)

20.所有上市公司都必须公开其财务报表。()

A.正确B.错误

21.基金的投资组合完全由基金经理决定，投资者无法干预。()

A.正确B.错误

22.国债的利率是固定的，因此其价格波动不大。()

A.正确B.错误

23.股票的交易时间与银行的工作时间相同。()

A.正确B.错误

24.期货合约到期时，所有未平仓合约都必须进行实物交割。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.什么是市盈率？它有什么作用？

26.什么是基金净值？为什么基金净值会变动？

27.什么是债券信用评级？它对投资者有什么意义？

28.什么是股票市场的流动性？它对市场有什么影响？

29.什么是期货合约？它有哪些特点？

证券从业资格证券基础知识基础题(附答案和解析)

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】股票市场的交易价格是由买卖双方在交易过程中的竞价决定的。

2.【答案】A

【解析】证券公司的业务范围包括证券经纪、自营、承销和投资咨询业务，因此证券经纪业务不是特殊业务。

3.【答案】A

【解析】基金的单位净值是指基金的总资产减去总负债后，除以基金的总份额。

4.【答案】D

【解析】国债的信用风险主要来自政府信用风险、利率风险和通货膨胀风险等方面。

5.【答案】D

【解析】股票代码不是财务指标，它是股票的唯一标识符。

6.【答案】C

【解析】债券的到期收益率是指债券到期时投资者获得的收益率，包括票面利息和资本增值。

7.【答案】