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证券从业资格考试《证券基础知识》基础卷(含答案)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.证券市场的参与者主要包括哪些？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券服务机构

D.以上都是

2.2.以下哪项不属于证券发行的条件？()

A.具有合法的发行主体资格

B.具有稳定的盈利能力

C.具有良好的信用记录

D.具有上市资格

3.3.证券交易的基本原则包括哪些？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.以上都是

4.4.证券经纪业务是指证券公司接受客户委托，代理客户进行的哪种业务？()

A.证券发行

B.证券承销

C.证券交易

D.证券投资

5.5.以下哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

6.6.证券市场监管的主要目的是什么？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进证券市场发展

D.以上都是

7.7.以下哪项不属于证券公司的内部控制制度？()

A.风险控制制度

B.内部审计制度

C.信息披露制度

D.人力资源管理制度

8.8.证券公司的合规管理是指什么？()

A.遵守法律法规和自律规则

B.防范和化解风险

C.提高公司治理水平

D.以上都是

9.9.以下哪项不属于证券公司的风险管理措施？()

A.风险评估

B.风险预警

C.风险转移

D.风险规避

10.10.证券公司的内部控制制度应当符合哪些要求？()

A.合法性

B.完整性

C.可操作性

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.1.证券发行市场的参与者包括哪些？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券承销商

D.证券服务机构

E.证券监管机构

12.2.以下哪些是证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.诚实信用原则

E.优先原则

13.3.证券公司内部控制的目标包括哪些？()

A.防范和化解风险

B.提高经营效率

C.增强市场竞争能力

D.保护投资者利益

E.促进公司治理

14.4.证券市场监管的职能包括哪些？()

A.维护市场秩序

B.促进市场公平

C.保护投资者利益

D.促进市场稳定

E.规范市场行为

15.5.证券公司合规管理的要素包括哪些？()

A.合规政策

B.合规组织

C.合规制度

D.合规培训

E.合规监督

三、填空题(共5题)

16.证券发行市场的参与者包括证券发行人、证券投资者、证券承销商、证券服务机构以及__。

17.证券交易的基本原则中，强调市场公平、公正和效率的原则是__。

18.证券公司的内部控制制度应遵循的三个基本原则是__、__和__。

19.证券市场监管的目标是__、__、__和__。

20.证券公司合规管理的目标是确保公司及其所有业务活动符合__、__、__和__的要求。

四、判断题(共5题)

21.证券发行和证券交易是证券市场的两个基本部分。()

A.正确B.错误

22.证券投资者在交易中总是处于劣势地位。()

A.正确B.错误

23.证券公司的内部控制制度可以完全消除证券市场风险。()

A.正确B.错误

24.证券市场监管的目的是为了增加证券市场的交易量。()

A.正确B.错误

25.证券公司的合规管理只需要关注公司的内部业务活动。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：什么是证券发行？

27.问：什么是证券交易？

28.问：证券市场监管的主要任务有哪些？

29.问：证券公司内部控制制度的基本要素是什么？

30.问：什么是证券市场的价格发现功能？

证券从业资格考试《证券基础知识》基础卷(含答案)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券市场的参与者包括证券发行人、证券投资者和证券服务机构等，因此正确答案是D。

2.【答案】D

【解析】上市资格是证券上市的条件，而非证券发行的条件。因此，正确答案是D。

3.【答案】D

【解析】证券交易的基本原则包括公平原则、公开原则和公正原则，因此正确答案是D。

4.【答案】C

【解