投资咨询顾问服务合同(证券投资)6篇.docxVIP

投资咨询顾问服务合同(证券投资)6篇

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.投资咨询顾问服务合同中，哪项条款规定顾问不得泄露客户的投资秘密？()

A.隐私保护条款

B.服务期限条款

C.费用支付条款

D.法律责任条款

2.在证券投资咨询顾问服务合同中，以下哪项不属于顾问的职责？()

A.提供投资建议

B.监督客户投资

C.负责客户资金管理

D.定期汇报投资情况

3.投资咨询顾问服务合同中，如果顾问未能履行合同义务，客户可以采取什么措施？()

A.继续服务，不追究责任

B.要求退还部分咨询费用

C.向监管部门投诉

D.要求解除合同，并赔偿损失

4.证券投资咨询顾问服务合同中，以下哪项不属于合同终止的情形？()

A.服务期限届满

B.客户提前解除合同

C.顾问被吊销执业资格

D.客户资金账户被冻结

5.在投资咨询顾问服务合同中，客户应当如何支付顾问费用？()

A.按月支付

B.按季度支付

C.按服务项目支付

D.按业绩提成支付

6.投资咨询顾问服务合同中，以下哪项不属于合同解除的条件？()

A.顾问提供虚假信息

B.客户资金账户被冻结

C.顾问未按时提供报告

D.客户对顾问不满意

7.证券投资咨询顾问服务合同中，顾问对市场走势的预测失误，客户可以要求赔偿吗？()

A.可以

B.不可以

C.根据情况决定

D.由监管部门决定

8.投资咨询顾问服务合同中，以下哪项条款不属于合同的核心条款？()

A.服务内容条款

B.费用支付条款

C.保密条款

D.争议解决条款

9.在证券投资咨询顾问服务合同中，以下哪项不属于顾问的权利？()

A.要求客户提供必要的信息

B.拒绝不合理的投资建议

C.接受客户礼物

D.请求客户支付费用

10.投资咨询顾问服务合同中，如果客户对顾问的服务不满意，应当如何处理？()

A.立即解除合同

B.向监管部门投诉

C.与顾问协商解决

D.等待服务期限届满

二、多选题(共5题)

11.以下哪些是投资咨询顾问服务合同中通常包含的核心条款？()

A.服务内容条款

B.费用支付条款

C.保密条款

D.法律责任条款

E.服务期限条款

12.投资咨询顾问在履行职责时，可能涉及以下哪些方面的内容？()

A.市场分析

B.投资建议

C.风险评估

D.投资组合管理

E.法规咨询

13.在证券投资咨询顾问服务合同中，以下哪些情况可能导致合同解除？()

A.顾问严重违反合同条款

B.客户资金账户被冻结

C.顾问被吊销执业资格

D.合同约定的服务期限届满

E.客户决定不再续约

14.投资咨询顾问在提供服务时，应当遵守哪些基本准则？()

A.客户至上

B.诚实守信

C.专业审慎

D.保守秘密

E.遵守法律法规

15.以下哪些因素可能影响投资咨询顾问服务合同的有效性？()

A.顾问的执业资格

B.合同条款的合法性

C.客户的授权范围

D.合同签署的规范性

E.市场环境变化

三、填空题(共5题)

16.投资咨询顾问服务合同中，明确规定了顾问的职责和义务，通常包括提供投资建议、监督客户投资和定期汇报投资情况等。

17.在签订投资咨询顾问服务合同时，客户应当仔细阅读合同条款，尤其是关于费用支付、保密条款和争议解决方式等重要内容。

18.投资咨询顾问服务合同中，若顾问未能履行合同义务，如提供虚假信息或未按时提供报告，客户有权要求解除合同并要求赔偿损失。

19.投资咨询顾问在提供服务时，应遵循职业道德，包括诚实守信、专业审慎、保守秘密和客户至上等原则。

20.投资咨询顾问服务合同中，通常规定服务期限，该期限从合同生效之日起计算，至双方约定的终止日期止。

四、判断题(共5题)

21.投资咨询顾问服务合同中，顾问对客户提供的个人信息有保密义务。()

A.正确B.错误

22.客户有权自行决定是否接受投资咨询顾问的建议，顾问无权强制客户执行任何投资决策。()

A.正确B.错误

23.投资咨询顾问服务合同中，若客户提前终止合同，则顾问应全额退还已收取的费用。()

A.正确B.错误

24.投资咨询顾问在提供服务过程中，如果客户亏损，顾问需要承担全部责任。()

A.正确B.错误

25.投资咨询顾问服务合同中，若顾问因过失导致合同无法履行，客户可以要求解除合同。