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金融投资顾问服务合同范本

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.金融投资顾问服务合同中，顾问的职责不包括以下哪项？()

A.提供投资建议

B.监督客户投资行为

C.承诺投资收益

D.协助客户进行交易

2.在签订金融投资顾问服务合同时，以下哪项是必须明确的？()

A.投资顾问的资质证明

B.投资顾问的联系方式

C.投资顾问的收费标准

D.以上都是

3.金融投资顾问服务合同中，如果客户违反合同约定，以下哪种情况不属于违约行为？()

A.没有按照顾问建议进行投资

B.向第三方泄露投资信息

C.未经顾问同意擅自更改投资组合

D.及时向顾问反馈投资情况

4.金融投资顾问服务合同的有效期通常为多久？()

A.1年

B.2年

C.3年

D.根据客户需求而定

5.以下哪项不属于金融投资顾问服务合同中的保密条款？()

A.顾问对客户信息的保密

B.客户对顾问信息的保密

C.顾问对客户投资策略的保密

D.客户对自身投资策略的保密

6.金融投资顾问服务合同中，如果顾问提供的服务与合同约定不符，客户可以采取以下哪种措施？()

A.要求顾问进行整改

B.请求第三方调解

C.直接向法院提起诉讼

D.以上都是

7.在金融投资顾问服务合同中，以下哪项是合同解除的条件之一？()

A.客户投资收益达到预期

B.顾问无法继续提供服务

C.合同到期

D.客户提出解除

8.金融投资顾问服务合同中，以下哪项不属于合同终止的情形？()

A.合同到期

B.顾问被吊销资质

C.客户投资失败

D.双方协商一致

9.在金融投资顾问服务合同中，以下哪项是合同履行过程中的争议解决方式？()

A.双方协商

B.仲裁

C.诉讼

D.以上都是

二、多选题(共5题)

10.在金融投资顾问服务合同中，以下哪些内容应当在合同中明确约定？()

A.投资顾问的资质证明

B.投资目标与风险偏好

C.投资顾问的联系方式

D.投资顾问的收费标准

E.合同期限

11.以下哪些情况属于金融投资顾问服务合同中约定的保密义务？()

A.投资顾问对客户个人信息的保密

B.投资顾问对客户投资策略的保密

C.客户对投资顾问提供的信息保密

D.投资顾问对竞争对手的保密

E.客户对竞争对手的保密

12.在金融投资顾问服务过程中，以下哪些行为可能构成违约？()

A.投资顾问未按合同约定提供服务

B.客户未按投资顾问建议进行投资

C.投资顾问泄露客户投资信息

D.客户未及时支付顾问费用

E.投资顾问未达到预期收益

13.金融投资顾问服务合同中，以下哪些是合同解除的条件？()

A.合同到期

B.一方当事人严重违约

C.双方协商一致解除合同

D.投资顾问资质被吊销

E.客户因个人原因提出解除

14.金融投资顾问服务合同履行过程中，以下哪些方式可以解决争议？()

A.双方协商

B.仲裁

C.诉讼

D.第三方调解

E.放弃权利

三、填空题(共5题)

15.金融投资顾问服务合同中，应明确约定投资顾问的资质证明文件为______。

16.在金融投资顾问服务合同中，若客户同意调整投资组合，应经______确认。

17.金融投资顾问服务合同中，若出现争议，双方应首先尝试通过______解决。

18.金融投资顾问服务合同中，若合同期限届满，且双方未续签，则合同______。

19.金融投资顾问服务合同中，若客户对投资顾问的服务不满意，可以______。

四、判断题(共5题)

20.金融投资顾问服务合同中，投资顾问对客户的投资决策负有无限责任。()

A.正确B.错误

21.在金融投资顾问服务合同中，客户有权随时解除合同。()

A.正确B.错误

22.金融投资顾问服务合同中，投资顾问的保密义务仅限于客户个人信息。()

A.正确B.错误

23.金融投资顾问服务合同中，若合同期限未明确约定，则默认为一年。()

A.正确B.错误

24.金融投资顾问服务合同中，顾问的收费标准不得随意更改。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.问：金融投资顾问服务合同中，如何定义‘投资建议’？

26.问：如果客户在合同期间发生重大财务变化，应如何处理？

27.问：在金融投资顾问服务合同中，如何处理投资亏损？