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财务顾问协议书范本

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.根据财务顾问协议书，以下哪项不是顾问的职责？()

A.提供财务规划建议

B.代客户进行投资决策

C.监督客户财务状况

D.定期向客户汇报

2.财务顾问协议书中，关于保密条款的正确说法是？()

A.顾问不得向第三方透露客户信息，除非客户同意

B.顾问只能向公司内部透露客户信息

C.顾问无需对客户信息保密

D.顾问可以在公共场合讨论客户信息

3.如果客户对财务顾问的服务不满意，以下哪种方式不是处理投诉的正确途径？()

A.向财务顾问公司投诉

B.通过社交媒体公开发表不满

C.向行业协会反映

D.向监管部门投诉

4.根据财务顾问协议书，以下哪项费用不属于顾问的服务费用？()

A.报告编制费用

B.咨询费用

C.税务申报费用

D.投资产品购买费用

5.财务顾问协议书中，以下哪项不是协议终止的条件？()

A.顾问违反保密条款

B.客户提前通知顾问终止协议

C.顾问死亡或丧失执业能力

D.客户因财务状况恶化而终止协议

6.财务顾问协议书中，关于争议解决的正确说法是？()

A.必须通过诉讼解决争议

B.双方应首先通过协商解决争议

C.争议解决只能通过仲裁

D.争议解决方式由客户决定

7.以下哪项不是财务顾问协议书中的条款内容？()

A.顾问的职责和义务

B.客户的个人信息保护

C.投资产品推荐标准

D.财务顾问的薪酬结构

8.根据财务顾问协议书，以下哪种情况不属于财务顾问的责任范围？()

A.投资建议的合理性

B.客户资金安全

C.客户的投资收益

D.投资产品的市场风险

9.财务顾问协议书中，关于更新客户信息的正确做法是？()

A.顾问主动更新客户信息

B.客户有责任主动更新信息

C.双方均无义务更新信息

D.更新信息由客户决定

10.以下哪项不是财务顾问协议书中的附加条款？()

A.知识产权归属

B.协议的生效和终止

C.不可抗力条款

D.客户的义务和责任

二、多选题(共5题)

11.财务顾问协议书中，以下哪些内容构成了顾问的职责和义务？()

A.提供专业的财务规划建议

B.监督客户财务状况

C.保护客户隐私

D.保证客户投资收益

12.根据财务顾问协议书，以下哪些情况可能导致协议的终止？()

A.顾问违反保密条款

B.客户提前通知顾问终止协议

C.顾问死亡或丧失执业能力

D.协议到期未续签

13.财务顾问协议书中，以下哪些费用可能由客户承担？()

A.投资产品购买费用

B.报告编制费用

C.财务顾问的薪酬

D.税务申报费用

14.以下哪些方式可以用来解决财务顾问协议书中的争议？()

A.协商

B.仲裁

C.诉讼

D.第三方调解

15.财务顾问协议书中，以下哪些内容是客户应当遵守的义务？()

A.提供真实、完整的财务信息

B.遵守投资决策

C.保密顾问提供的信息

D.按时支付相关费用

三、填空题(共5题)

16.财务顾问协议书中明确规定，顾问在未经[客户同意]的情况下，不得向任何第三方透露客户信息。

17.根据财务顾问协议书，[顾问]负责提供专业的财务规划建议，并监督客户的财务状况。

18.财务顾问协议书中规定，[协议]的生效日期为双方签字盖章之日起。

19.在财务顾问协议书中，如果客户对顾问的服务不满意，可以通过[协商]或[投诉]等方式解决。

20.根据财务顾问协议书，[客户]有义务按照约定的时间支付顾问的服务费用。

四、判断题(共5题)

21.财务顾问协议书中，顾问有责任保证客户投资收益。()

A.正确B.错误

22.客户有权要求财务顾问在任何情况下都必须透露其个人信息。()

A.正确B.错误

23.财务顾问协议书在签订后，任何一方都可以随时终止协议。()

A.正确B.错误

24.财务顾问有义务为客户提供所有投资产品的详细信息。()

A.正确B.错误

25.财务顾问协议书中的保密条款仅适用于顾问，不涉及顾问所在公司的其他员工。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.在财务顾问协议书中，如果客户对顾问的服务不满意，有哪些途径可以解决这一争议？

27.财务顾问在向客户提供投资建议时，应当遵循哪些原则？

28.财务