证券从业资格证券基础知识测评考试含答案和解析.docxVIP

证券从业资格证券基础知识测评考试含答案和解析

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.什么是证券市场的三公原则？()

A.公开、公平、公正

B.公开、公平、公平

C.公平、公开、公正

D.公开、公平、公开

2.下列哪项不属于证券交易市场的参与者？()

A.证券公司

B.投资者

C.政府机构

D.会计师事务所

3.股票市场的价格发现功能指的是什么？()

A.发现新上市公司的价值

B.发现市场供求关系

C.发现证券发行人的经营状况

D.发现市场潜在风险

4.下列哪项不是我国证券交易所有关交易规则的规定？()

A.证券交易必须公开进行

B.证券交易必须公平进行

C.证券交易必须公正进行

D.证券交易可以不公开进行

5.债券发行人承诺在一定时期支付利息并偿还本金的是哪类证券？()

A.股票

B.债券

C.存款单

D.信托产品

6.我国证券交易市场实行的交易制度是？()

A.竞价交易制度

B.指令交易制度

C.议价交易制度

D.包销制度

7.证券发行市场上的投资者主要包括哪些？()

A.个人投资者和机构投资者

B.证券公司

C.政府机构

D.外资投资者

8.证券交易市场的监管机构是？()

A.证监会

B.工商局

C.财政局

D.人民银行

9.下列哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.保险业务

二、多选题(共5题)

10.证券市场中，以下哪些是证券经纪业务的基本要素？()

A.证券经纪机构

B.投资者

C.证券交易市场

D.交易规则

11.以下哪些属于证券发行市场的参与者？()

A.证券发行人

B.证券承销商

C.证券交易所

D.证券投资者

12.以下哪些属于证券市场的基本功能？()

A.价格发现

B.分散风险

C.促进资本形成

D.促进经济增长

13.证券市场的自律性组织主要包括哪些？()

A.证券交易所

B.证券业协会

C.监管机构

D.投资者保护基金

14.以下哪些行为属于内幕交易？()

A.利用未公开信息买卖证券

B.揭示内幕信息

C.将内幕信息泄露给他人

D.非法获取内幕信息

三、填空题(共5题)

15.我国证券市场的监管机构是______。

16.股票发行市场上的承销方式主要有______和______两种。

17.证券交易所的职能包括______、______、______等。

18.证券投资者保护基金的主要目的是______。

19.证券交易市场按照交易场所分为______市场和______市场。

四、判断题(共5题)

20.证券发行市场上的投资者主要是指购买新发行的证券的投资者。()

A.正确B.错误

21.证券公司在证券交易市场中不承担交易风险。()

A.正确B.错误

22.证券交易所的交易规则是由投资者自行制定的。()

A.正确B.错误

23.证券市场的价格发现功能是指证券价格完全由市场供求关系决定。()

A.正确B.错误

24.证券公司可以同时担任某一证券的发行人和承销商。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述证券发行市场的功能。

26.什么是证券交易市场的自律管理？它包括哪些内容？

27.证券交易市场的基本功能有哪些？

28.什么是证券投资咨询业务？其主要服务对象有哪些？

29.简述证券市场风险的主要类型及其特点。

证券从业资格证券基础知识测评考试含答案和解析

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】证券市场的三公原则是指证券市场在交易中应当做到公开、公平、公正，保障投资者的合法权益。

2.【答案】D

【解析】证券交易市场的参与者主要包括证券公司、投资者、政府监管机构等，会计师事务所属于中介服务机构，不属于直接参与者。

3.【答案】B

【解析】股票市场的价格发现功能是指通过市场交易活动，反映证券的真实价值，发现市场供求关系。

4.【答案】D

【解析】我国证券交易所规定证券交易必须公开、公平、公正进行，不可以不公开进行。

5.【答案】B

【解析】债券是一种债务证书，债券发行人承诺在一定时期支付利息并偿还本金。

6.【答案】A

【解析】我国证券交易市场实行的