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最新基金从业资格考试法规题试题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金销售机构在进行基金产品销售时，应遵循的原则不包括以下哪项？()

A.客户利益优先原则

B.公平竞争原则

C.严格监管原则

D.风险匹配原则

2.基金管理人在进行投资决策时，以下哪项不是其应考虑的因素？()

A.市场环境

B.投资者偏好

C.基金合同约定

D.法规政策

3.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.监督基金投资运作

B.维护基金份额持有人的利益

C.管理基金资产

D.对基金管理人的投资决策进行审核

4.基金信息披露义务人违反信息披露义务，给投资者造成损失的，应当承担赔偿责任。()

A.正确

B.错误

5.基金份额持有人大会的召开，以下哪项说法是错误的？()

A.应当由基金管理人召集

B.必须有基金份额持有人出席

C.可由基金份额持有人自行召集

D.应当在基金合同中约定

6.基金管理人应当如何处理投资者提出的投诉？()

A.忽略投诉，不予理睬

B.认真听取，及时处理

C.推诿责任，转交给其他部门

D.拖延处理，不给予明确答复

7.基金管理人的董事、监事、高级管理人员违反本法规定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，依法承担民事责任。()

A.正确

B.错误

8.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪项说法是错误的？()

A.应当充分了解投资者的风险承受能力

B.可以向投资者推荐超出其风险承受能力的基金产品

C.应当提供基金产品的相关信息

D.应当遵守相关法律法规

9.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些内容？()

A.风险控制制度

B.投资决策制度

C.信息披露制度

D.以上都是

10.基金托管人应当对基金管理人的投资指令进行审核，以下哪项说法是错误的？()

A.必须执行基金管理人的投资指令

B.可以拒绝不符合法律法规和基金合同约定的指令

C.应当对投资指令的真实性进行审核

D.应当对投资指令的合规性进行审核

二、多选题(共5题)

11.基金管理人的内部控制制度应包括哪些内容？()

A.风险控制制度

B.投资决策制度

C.信息披露制度

D.人力资源管理制度

E.监事会制度

12.以下哪些行为属于基金销售适用性原则的范畴？()

A.充分了解投资者的风险承受能力

B.向投资者推荐适合其风险承受能力的基金产品

C.提供基金产品的相关信息

D.违反法律法规进行销售

E.严格遵守销售流程

13.基金管理人的信息披露义务包括哪些方面？()

A.基金净值公告

B.基金份额持有人大会公告

C.基金合同终止公告

D.基金管理人内部会议纪要

E.基金投资组合报告

14.基金托管人的职责包括哪些？()

A.保管基金财产

B.办理基金资金清算交收

C.监督基金投资运作

D.对基金管理人的投资决策进行审核

E.保管基金份额登记数据

15.基金份额持有人大会的召开条件包括哪些？()

A.基金管理人提议召开

B.基金份额持有人提议召开

C.基金托管人提议召开

D.基金合同约定的其他情形

E.基金管理人决定不召开

三、填空题(共5题)

16.根据《基金法》，基金管理人的内部控制制度应当包括以下哪些方面：

17.基金销售机构在销售基金产品时，应遵循的原则之一是：

18.基金份额持有人大会的召集人可以是：

19.基金管理人在进行投资决策时，应遵循的法规之一是：

20.基金托管人应当对基金管理人的投资指令进行审核，确保其：

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员违反本法规定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，依法不承担民事责任。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构在销售基金产品时，可以向投资者推荐任何风险等级的基金产品。()

A.正确B.错误

23.基金管理人的投资决策完全独立于基金托管人。()

A.正确B.错误

24.基金份额持有人大会的召开，必须由基金管理人召集。()

A.正确B.错误

25.基金托管人有权拒绝执行基金管理人不符合法律法规和基金合同约定的投资指令。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.什么是基金销售适用性，其原则是什么？

27.基