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财务顾问服务协议范本5篇

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.财务顾问服务协议中，顾问的主要职责是什么？()

A.提供投资建议

B.管理客户资金

C.负责公司财务报告

D.设计财务策略

2.在财务顾问服务协议中，下列哪项不属于顾问的义务？()

A.保守客户秘密

B.提供虚假信息

C.严格遵循法律法规

D.及时更新客户信息

3.财务顾问服务协议的有效期限一般为多久？()

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

4.客户在财务顾问服务协议中，若发现顾问存在重大过失，应如何处理？()

A.继续支付服务费

B.通知顾问并要求赔偿

C.继续提供服务

D.无需通知顾问

5.财务顾问服务协议中，若顾问违反保密义务，客户可以采取哪些措施？()

A.继续提供服务

B.通知顾问并要求赔偿

C.继续支付服务费

D.无需通知顾问

6.财务顾问服务协议中，客户应如何支付服务费用？()

A.按月支付

B.按季度支付

C.按年支付

D.根据实际服务情况支付

7.在财务顾问服务协议中，若客户对顾问的服务不满意，应如何处理？()

A.继续提供服务

B.通知顾问并要求改进

C.继续支付服务费

D.无需通知顾问

8.财务顾问服务协议中，若顾问因故无法继续提供服务，应如何处理？()

A.客户自行寻找其他顾问

B.通知客户并协助寻找替代顾问

C.继续提供服务

D.无需通知客户

9.财务顾问服务协议中，若顾问未能履行职责，客户可以解除协议吗？()

A.可以

B.不可以

C.根据协议内容决定

D.无需通知顾问

二、多选题(共5题)

10.在财务顾问服务协议中，以下哪些内容是协议中必须包含的？()

A.协议双方的基本信息

B.服务费用的计算方式

C.保密条款

D.解除协议的条件

11.财务顾问在提供服务时，以下哪些行为是违反职业道德的？()

A.向客户推荐不符合其投资目标的产品

B.向客户承诺不切实际的高收益

C.向客户透露未公开的投资信息

D.接受客户的贿赂

12.财务顾问服务协议中，客户有权要求顾问提供以下哪些服务内容？()

A.投资咨询

B.财务规划

C.市场分析

D.财务审计

13.财务顾问在执行职责时，以下哪些因素是影响其工作效果的关键？()

A.客户的财务状况

B.投资市场的变化

C.客户的风险承受能力

D.协议规定的服务内容

14.在财务顾问服务协议中，以下哪些是可能导致协议终止的情况？()

A.客户违反协议条款

B.顾问无法继续提供服务

C.协议约定的期限届满

D.双方协商一致解除协议

三、填空题(共5题)

15.财务顾问服务协议中，顾问的主要职责是为客户提供专业的______。

16.在签订财务顾问服务协议前，双方应明确______，确保服务内容和费用透明。

17.财务顾问服务协议中，若顾问违反保密义务，泄露客户信息，应承担______。

18.财务顾问服务协议的有效期限一般为______，但具体时长可能根据协议内容有所调整。

19.若客户对财务顾问的服务不满意，可以______，要求顾问改进服务或采取其他措施。

四、判断题(共5题)

20.财务顾问服务协议中，顾问有义务向客户披露所有投资风险。()

A.正确B.错误

21.财务顾问服务协议一旦签订，就不能被单方面解除。()

A.正确B.错误

22.财务顾问的服务对象仅限于个人投资者。()

A.正确B.错误

23.在财务顾问服务协议中，顾问可以接受客户的任何形式的馈赠。()

A.正确B.错误

24.财务顾问有责任为客户提供无条件的投资建议。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.问：财务顾问服务协议中，如何界定‘保密信息’的范围？

26.问：如果客户在财务顾问服务期间发生重大财务变动，顾问应该如何处理？

27.问：在财务顾问服务协议中，如果顾问未能履行职责导致客户损失，客户可以要求哪些赔偿？

28.问：财务顾问服务协议中，若客户对顾问的服务不满意，应该如何进行投诉？

29.问：财务顾问服务协议中，如果顾问建议的投资产品出现亏损，客户应该如何处理？

财务顾问服务协议范本5篇

一、单选题(共10题)

1.【