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投资顾问服务协议书5篇

姓名：__________考号：__________

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一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.投资顾问服务协议书中，哪项内容是定义投资顾问职责的关键？()

A.投资策略的制定

B.投资收益的保证

C.投资风险的承担

D.投资资金的保管

2.根据投资顾问服务协议书，以下哪项是投资顾问应遵循的原则？()

A.最大程度提高投资收益

B.遵守法律法规，忠实客户利益

C.保守客户信息，不对外泄露

D.接受所有客户委托，不拒绝任何业务

3.投资顾问服务协议书中，关于保密条款的描述，以下哪项是正确的？()

A.仅对客户的基本信息保密

B.对客户的交易信息、投资计划等全部保密

C.对客户的投资决策保密，但对交易结果不保密

D.仅在客户同意的情况下保密

4.投资顾问服务协议书中，若客户要求终止服务，以下哪项是正确的处理方式？()

A.投资顾问应立即停止所有投资活动

B.投资顾问应与客户协商确定剩余投资方案的执行

C.投资顾问应立即退还客户所有投资资金

D.投资顾问无需通知客户，自行终止服务

5.投资顾问服务协议书中，关于费用收取的规定，以下哪项是正确的？()

A.投资顾问按固定比例收取费用

B.投资顾问按投资收益的一定比例收取费用

C.投资顾问根据服务内容收取不同费用

D.投资顾问不收取任何费用

6.投资顾问服务协议书中，以下哪项是投资顾问应当履行的义务？()

A.及时向客户披露市场信息

B.随时接受客户查询和监督

C.保证投资收益达到一定水平

D.对客户信息保密

7.投资顾问服务协议书中，关于责任承担的条款，以下哪项是正确的？()

A.投资顾问对投资风险承担全部责任

B.客户对投资决策承担责任，投资顾问不承担责任

C.投资顾问和客户共同承担投资风险

D.投资顾问对投资收益承担责任，客户对风险承担责任

8.根据投资顾问服务协议书，以下哪项是投资顾问的权限？()

A.自行决定投资策略

B.未经客户同意，不得进行任何投资

C.向客户推荐特定投资产品

D.随时调整投资组合

9.投资顾问服务协议书中，关于争议解决的条款，以下哪项是正确的？()

A.投资顾问和客户协商解决

B.必须通过法律途径解决

C.由投资顾问单方面决定

D.由第三方机构进行调解

10.投资顾问服务协议书中，以下哪项是客户的权利？()

A.要求投资顾问提供投资建议

B.拒绝投资顾问推荐的任何投资产品

C.随时终止投资顾问服务

D.要求投资顾问提供投资收益保证

二、多选题(共5题)

11.投资顾问服务协议书中，以下哪些内容是投资顾问的基本职责？()

A.制定投资策略

B.监督投资过程

C.风险评估与管理

D.投资报告的编制

E.客户关系维护

12.根据投资顾问服务协议书，以下哪些情况可能会导致协议终止？()

A.客户提出终止请求

B.投资顾问违反协议条款

C.投资顾问被吊销执业资格

D.客户死亡或丧失民事行为能力

E.协议约定的期限届满

13.投资顾问服务协议书中，以下哪些是投资顾问的保密义务内容？()

A.对客户个人信息保密

B.对客户交易信息保密

C.对客户投资策略保密

D.对客户投资决策保密

E.对客户投资结果保密

14.在投资顾问服务协议书中，以下哪些是客户应当履行的义务？()

A.提供真实、准确的投资信息

B.按时支付服务费用

C.遵守投资顾问的投资建议

D.不得泄露投资顾问的商业秘密

E.接受投资顾问的服务

15.投资顾问服务协议书中，以下哪些是投资顾问的免责条款可能包含的内容？()

A.投资损失由客户自行承担

B.投资收益不作为承诺

C.市场风险由客户自行承担

D.投资顾问不承担因不可抗力导致的损失

E.投资顾问不承担因客户自身决策错误导致的损失

三、填空题(共5题)

16.根据投资顾问服务协议书，投资顾问在未经客户____时，不得擅自改变投资组合。

17.投资顾问服务协议书中规定，____是投资顾问的主要职责，旨在为客户实现资产增值。

18.在投资顾问服务协议中，若客户选择终止服务，应在____前通知投资顾问。

19.投资顾问服务协议书明确指出，投资顾问有义务向客户充分披露____，以保障客户知情权。

20.根据投资顾问服务协议书，投资顾问在提供投资建议时，应基于客户的____，进行个性化服务。

四、判断题(共5题)

21.投资顾问服务协议书中规定，投资顾问有责任确保客户投资收益的最大化。()

A.正确B.错误

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