工业部门间技术溢出效应实证分析.pdfVIP

间的技术溢出效应：基于35个工业部门

的经验研究

内容提要：本文利用1997、2002、2007年投入产出表，了35个工业部

门1997—2008年的产业相似度矩阵，并以此为权数构建了衡量产业间技术溢

出的指标。通过将产业间技术溢出指标引入到门的生产函数当中，分析了产

业间技术溢出对工业部门生产率的影响。结果表明：门间的技术溢

出对工业生产率有着显著的正面影响，产业间技术溢出的生产率弹性值

约为0.348，高出各产业直接RD投入的影响。固定窗宽的滚动估计表明，随着时

间的推移，35个工业部门的产业间技术溢出效应呈扩大趋势；而对相似性聚类后

的4大类产业的进一步分析表明，同一相似类产业之间技术溢出效应比4类

之间的技术溢出效应平均说来更加显著一些。

：产业相似度技术溢出效应间接RD面板数据模型

一、引言

知识作为经济社会发展的源动力越来越受到人们的重视。而技术作为知识的一种特

殊形态，对经济的发展、尤其是企业生产率的提高起着不可忽视的推动作用。技术

一般通过某种载体的形式出现，具有一定的非排他性和非竞争性，因此技术本质上

具有溢出效应。

国内外研究技术溢出的文献较多，研究的思路与方法也有多种。Romer(1986)较早

地将技术溢出作为独立要素纳入生产函数，并建立包含技术溢出的内生经济增长模

型。在此基础上又有不少学者做了更深入的研究，从理论上证明了技术溢出的存在。

多数学者通过直接测度社会收益率来进行技术溢出的经验检验，如Mansfieldet

al(1977)研究了制造业创新所带来的社会收益率的问题，Bresnahan(1986)研究了计

算机行业对金融行业技术溢出的状况。还有一些学者对技术溢出与集聚、创新、经

济增长之间的关系进行了探讨。如Jaffeetal(1993）等从专利、创新产出、创

新活动空间分布等不同角度论证了知识溢出的存在性和可度量性，并研究了知识溢

出在促进创集聚过程中的作用机理。

然而，现有的技术溢出的研究文献大多集中在对企业间技术溢出的探讨（Bernstein

etal,1989），同时从多个行业宏观地探讨产业间技术溢出的文献相对略少一些。

从我们查阅到的文献看，Terleckyj（1974）、Griliches（1979）以及Scherer（1982）

较早地注意到了一个行业的技术创新（technicalgeneration）能够对其他行业的生

产率产生影响。尤其是Scherer(1982)提出在生产函数的设定中需要引入RD的投

入，并认为在引入RD的投入时，不仅需要考虑行业自身的研发投入，也需要考

虑可能通过以产品为载体的产业间的技术溢出效应。他通过对1970年代数据

的实证分析发现，RD投入——无论是行业的投入，还是通过其他行业

产品的间接投入——对生产效率的提高都具有持续的正向促进作用。但Scherer没

有考虑产业间技术溢出的更

多可能的机制，也没有构造一个能够很好地衡量产业间技术溢出的指标，因此也就

无法产业生产率的提高中由产业间技术溢出本身带来的效应有多大。后续大

多数的研究也都集中在产业间的技术溢出对产业生产效率的影响方面。部分研究者探

讨了其他产业对某些特定产业的技术溢出效应（OdagiriandKinukawa,1997），部分

研究者则是从更宏观的角度，探讨一国多个产业间或全行业间的技术溢出效应

（DuringandSchnabl,2000；DietzenbacherandLos,2002）。

以为考察对象探讨技术溢出效应的研究文献大多集中在对内资的影响方面。

大多数研究重点关注了对内资的产业内溢出效应，即所谓的水平溢出（Liuand

Wang,2003；陈涛涛,2006；沈坤荣,20