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财务顾问与投资顾问综合服务合同

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.根据财务顾问与投资顾问综合服务合同，以下哪项不属于服务内容？()

A.提供投资建议

B.进行财务规划

C.代办税务申报

D.提供法律咨询

2.合同中规定的服务期限是多久？()

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

3.若客户不满意服务，可以在多长时间内提出异议？()

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

4.顾问在提供服务过程中，是否可以收取额外费用？()

A.可以

B.不可以

C.根据情况而定

D.由客户决定

5.以下哪项不是合同终止的条件？()

A.客户提出终止请求

B.顾问违反合同条款

C.服务期限届满

D.顾问离职

6.合同中是否包含保密条款？()

A.是

B.否

C.根据情况而定

D.不明确

7.若合同发生争议，应如何解决？()

A.双方协商解决

B.提交仲裁机构仲裁

C.向法院提起诉讼

D.以上均可

8.合同中是否规定了解决争议的时效？()

A.是

B.否

C.根据情况而定

D.不明确

9.顾问在提供服务过程中，对客户信息有何保密义务？()

A.不得向第三方泄露

B.不得向客户泄露

C.不得向公司内部泄露

D.以上都不对

10.合同中是否规定了对顾问的考核标准？()

A.是

B.否

C.根据情况而定

D.不明确

二、多选题(共5题)

11.根据财务顾问与投资顾问综合服务合同，以下哪些属于顾问的服务范围？()

A.投资组合管理

B.财务风险评估

C.市场趋势分析

D.法律咨询

12.合同中规定的客户义务有哪些？()

A.提供真实、准确的信息

B.按时支付服务费用

C.遵守合同条款

D.提供个人隐私信息

13.以下哪些情况可能导致合同终止？()

A.服务期限届满

B.客户或顾问单方面终止合同

C.顾问因故无法继续提供服务

D.合同条款被违反

14.合同中关于保密条款的描述包括以下哪些内容？()

A.顾问对客户信息保密

B.客户对顾问信息保密

C.保密信息的范围

D.保密期限

15.以下哪些是合同争议解决的方式？()

A.双方协商

B.仲裁

C.诉讼

D.上级机构调解

三、填空题(共5题)

16.根据财务顾问与投资顾问综合服务合同，顾问在提供服务前应与客户签订一份正式的

17.合同中明确规定了服务期限为__年。

18.若客户对顾问的服务不满意，可以在__内提出异议。

19.顾问在提供服务过程中，对客户信息的__负有保密义务。

20.合同终止后，双方应将所有与合同相关的文件和资料交还给__。

四、判断题(共5题)

21.财务顾问与投资顾问综合服务合同中，顾问对客户的投资建议仅作为参考，客户需自行做出投资决策。()

A.正确B.错误

22.合同中明确指出，顾问在提供服务过程中不得收取任何额外费用。()

A.正确B.错误

23.客户在合同有效期内，若需变更服务内容，需与顾问协商一致并签订补充协议。()

A.正确B.错误

24.合同一旦签订，任何一方不得单方面修改合同条款。()

A.正确B.错误

25.合同终止后，顾问仍有权对客户的信息进行保密。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：在签订财务顾问与投资顾问综合服务合同时，客户需要提供哪些基本信息？

27.问：若合同中未明确规定服务费用，顾问和服务机构应如何处理费用问题？

28.问：在合同执行过程中，若客户对顾问的服务有疑问，应如何处理？

29.问：合同中关于保密条款的具体内容是什么？

30.问：合同终止后，双方应如何处理剩余的服务费用和未完成的服务项目？

财务顾问与投资顾问综合服务合同

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】根据合同，财务顾问与投资顾问的服务内容不包括法律咨询。

2.【答案】A

【解析】合同中明确规定了服务期限为1年。

3.【答案】B

【解析】合同规定，客户应在服务开始后2个月内提出服务不满的异议。

4.【答案】B

【解析】合同中明确指出，顾问在提供服务过程中不得收取额外费用。

5.【答案】D

【解析】合同终止的条件不包括顾问离职。

6.【答案】A

【解析】合同中确