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证券从业资格考试2023年历年真题及答案完整版

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券公司业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

2.下列关于股票市场的说法，正确的是？()

A.股票市场是证券发行和交易的市场

B.股票市场只负责证券发行

C.股票市场只负责证券交易

D.股票市场既不负责证券发行也不负责证券交易

3.以下哪项不是证券交易的方式？()

A.上市交易

B.非上市交易

C.证券回购

D.证券借贷

4.关于债券信用评级，以下说法错误的是？()

A.信用评级是对发行人信用状况的评估

B.信用评级分为AAA、AA、A、BBB等等级

C.信用评级越高，债券风险越小

D.信用评级是对债券本身的风险评估

5.以下哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券投资咨询业务

D.证券发行审核业务

6.关于基金投资，以下说法正确的是？()

A.基金投资风险较低，收益稳定

B.基金投资风险较高，收益不稳定

C.基金投资风险和收益适中

D.基金投资收益与风险无关

7.以下哪项不属于证券市场监管的职责？()

A.维护市场秩序

B.保护投资者合法权益

C.制定证券市场规则

D.证券公司日常经营管理

8.关于证券公司内部控制，以下说法正确的是？()

A.内部控制是证券公司经营活动的核心

B.内部控制是证券公司合规经营的基础

C.内部控制是证券公司盈利的关键

D.内部控制是证券公司社会责任的体现

9.以下哪项不属于证券公司合规风险的类型？()

A.法律风险

B.违规操作风险

C.信用风险

D.流动性风险

10.关于金融期货，以下说法正确的是？()

A.金融期货是一种现货交易

B.金融期货是一种远期交易

C.金融期货是一种期权交易

D.金融期货是一种信用交易

二、多选题(共5题)

11.以下哪些是证券公司的合规风险管理措施？()

A.建立健全内部控制制度

B.加强合规培训和教育

C.定期开展合规风险评估

D.建立合规举报机制

12.证券自营业务的特点包括哪些？()

A.以公司名义进行交易

B.交易风险由公司自行承担

C.收益归公司所有

D.受市场影响较大

13.以下哪些属于证券交易的基本规则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.公益原则

14.关于证券市场，以下说法正确的有？()

A.证券市场是股票、债券等有价证券发行和交易的平台

B.证券市场分为一级市场和二级市场

C.证券市场是现代金融市场的重要组成部分

D.证券市场对经济发展有重要作用

15.以下哪些属于证券公司经纪业务的风险？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

三、填空题(共5题)

16.证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券自营业务、证券承销与保荐业务以及______业务。

17.在证券交易中，为了保障交易安全，投资者应当使用______进行交易。

18.根据我国《证券法》，上市公司必须定期披露财务报告，其中______报告是最重要的。

19.在证券市场中，______是指投资者通过购买股票成为公司股东，享有公司分红等权益。

20.证券公司的合规管理部门负责监督公司各项业务是否符合______，确保公司合规经营。

四、判断题(共5题)

21.证券公司的自营业务是指证券公司以自己的名义，为自己买卖证券，以获取差价收入的行为。()

A.正确B.错误

22.投资者在证券市场中的权益仅限于获得投资收益，不涉及对公司决策的影响。()

A.正确B.错误

23.证券公司的财务报告只需要在年度结束时进行披露。()

A.正确B.错误

24.证券市场的参与者包括个人投资者、机构投资者、证券公司等。()

A.正确B.错误

25.证券公司的合规管理部门负责制定公司的合规政策和程序。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券自营业务的风险控制措施。

27.解释什么是证券市场的“三公”原则？

28.什么是证券交易结算资金第三方存管制度？

29.简述证